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银行合规活动总结【篇1】
深入查摆问题切实提高执行力 我们xxx支行按照市行《深入开展依法合规经营教育活动方案》的安排，圆满完成了教育培训工作，顺利转入查摆阶段。我们本着“深入查摆问题，全面理清思路，切实提高执行力”的原则，积极开展查摆工作。
首先是宣传动员，提高思想认识，克服畏难情绪，增强查摆的自觉性。教育培训等一切前期工作都是为查摆问题服务的，找准找全存在的毛病是这次专项教育活动的关键环节。于是，我们在8月xx日及时召开了查摆动员大会，印发了宣传材料，明确查摆的方式和方法。起初，少数员工存在着一些模糊认识，认为教育整顿年年都在搞，那主要是领导的事、个别人的事，与己关系不大，抱着无所谓心态。甚至有的中层干部怕讲自己问题多了破坏自身形象；怕评议别人多了影响团结。针对这一现象，我们又采取两个措施，一是以部室为单位组织开展一次广泛的员工谈心活动，二是行领导班子成员分片包干，深入各部室，有重点地找员工个别谈心，明确查摆问题不打棍子、不戴帽子、对事不对人，消除了个别员工的思想疑虑，澄清了模糊认识，卸下了思想包袱。由于思想政治工作走在了前头，广大员工都能结合自己的思想工作实际，查问题，找原因，定措施，大胆地开展批评与自我批评。
二是坚持做到“六个结合”、“三个贯穿”、“三个转变”，确保查摆问题取得实效。“六个结合”即查摆问题与思想建设相结合，查摆问题与推动当前业务工作相结合(当前重点结合清理教育储蓄、代理保险、发展vip客户等项工作)，查摆问题统一要求与分类指导相结合，查摆问题自查与互查相结合，查摆问题治标与治本相结合，查摆问题与治理整顿商业贿赂相结合；“三个贯穿”即学习教育贯穿始终，制度建设贯穿始终，调查研究贯穿始终；“三个转变”即彻底转变思想观念，转变服务意识，转变工作作风，由于领导小组职能的充分发挥，保证了查摆工作的顺利进行。保证了查摆现象更贴近实际，剖析原因更全面准确，从而提高各项工作的效率和质量.
三是领导干部、党员做好表率。行长xxx等班子成员和各部门主任以身作则，带动了广大员工认真做好查摆工作。由于查摆阶段是整个专项教育整顿活动的关键阶段，问题查摆得如果不够准确、不够深刻、不够全面，就不能达到我们这次教育的目的和预期效果。为此，我行按层级严把查摆剖析材料关，即行领导分管科室正、副主任；各部门主任分管本部门员工的剖析材料。查摆不准不深刻的各级领导帮助提出合理化建议，并一律退回重写，直到符合要求为止，收到了很好的效果。
四是抓重点带全面，抓典型促深化。这次依法合规经营教育活动的问题查摆，是检验这次专项教育工作是否取得实质性成效的关键。我们坚决贯彻“重点岗位重点抓，重点人员重点帮”的原则。无论在人员分工安排上、工作精力上、查摆问题上都对营业部、分理处等业务一线部门和对公客户经理等人员加大了帮扶力度。结合行业和身边的事例教育，使全体员工从中汲取了深刻的教训，认识到了依法合规经营的重要性、严肃性，积极查摆自身存在的问题。
五是开门查摆问题，接受社会监督，推动依法合规经营教育活动向纵深发展。为使查摆阶段各项工作开展得扎实有效，根据我行的实际，我们在内部查摆的基础上，先后向区双评办、重点客户以及我行聘请的社会监督员发征求意见函，虚心请教，广纳真言。从他们反馈的情况来看，对我行提出了一些合理化意见和建议，并一致对我行的依法合规经营和文明优质服务情况给予了充分的肯定。
目前我行的查摆工作正在扎实地向前推进，已经初见成效：员工们真正树立了“合规操作是岗位工作的第一要义”的理念，对自己有了更加充分的认识，依法合规经营意识和自觉性明显增强，工作的执行力明显提高，促进了各项工作的顺利开展。我行将充分利用查摆问题这个有效的形式，使我行业务经营的规范化程度更上一层楼。
银行合规活动总结【篇2】
自从开展合规文化建设大讨论活动以来，我认真学习了相关篇目，我深刻的认识到，合规文化教育活动是在特定的历史时期形成具有中国银行金融特点的教育方式及与之相适应的治理制度和组织形式，是中国银行信仰和借鉴巴塞尔银行监管委员会的治理经验方式并付诸实践的价值观念，集中体现了中国银行员工的价值准则、经营观念、行为规范、共同信念及创造力、凝聚力、战斗力，是推动中国银行改革与发展的坚强政治保证和组织保证。下面，就这次学习的收获，我谈点我的见解：
一、加强合规文化教育，是提高经营治理水平的需要。
开展合规文化教育强化学习提高熟悉树立企业良好形象。我深刻的认识到加强合规文化教育，是提高经营治理水平的需要。开展合规文化教育活动对规范操作行为，遏制违法违纪和防范案件发生具有积极的深远的意义。一方面，要统一各级领导对加强合规文化教育的熟悉，使之成为企业合规文化建设的倡导者，策划者、推动者。
当今社会是一个知识经济社会，各种新事物不断涌现，新业务、新知识更是层出不穷。形势的发展要求我们不断加强学习，全面系统地学习政治理论、金融业务、法律法规等各方面的知识，不断更新知识结构，努力提高综合素质，更好地适应全行业务提速发展的需要。认真履行岗位职责，要注重加强对政治理论、经济金融、法律法规等方方面面知识的学习，不断提高自身的综合素质，增强明辩事非和拒腐防变的能力，做到在大是大非面前立场坚定、头脑清醒。同时，要进一步端正经营指导思想，增强依法合规审慎经营意识，把我行各项经营活动引向正确轨道，推进各项业务健康有效发展。
要在我系统内部大兴求真务实之风，形成讲实话，报实情，出实招，办实事，务实效的经营作风，营造良好的经营环境，提升治理水平，严明纪律，严格责任，狠抓落实，严格控制各类道德风险、经营风险和治理风险，维护和提升我行形象。一方面，要提高全体员工对加强合规文化教育的熟悉，员工是合规文化建设的主体，又是合规文化的实践者和创造者，没有广大员工的积极参与，就不可能建设好优良的合规文化企业，更谈不上让员工遵纪守法。要集中时间、集中精力做好财会人员的培训、考核，业务培训力求达到综合性、系统性、专业性、实用性、提升性，力求使员工队伍的综合素质在原有基础上再上一个等级。通过系列活动，使全体员工正确把握合规文化建设的真正科学内涵，自觉地融入到的合规文化建设中去，增强内控治理意识，狠抓基础治理，促进依法合规经营。
二、加强合规文化教育，是建立长效发展机制的需要。
合规文化教育建设是一项工程浩大的系统性工程，不是一朝一夕就能建成的。要合理确定发展目标，在一个时期内要有一定的规划目标，最终建立适应长远发展的机制。从我行来看，他应该包括精神文化、价值观念、目标、制度、环境、形象、礼仪、标识等内容，形成有自已特色的文化经营理念。首先要采取走出去、请进来等形式，通过学习、交流、研讨使全体员工熟悉到邮政银行应如何发展，员工在自已的岗位上应如何做好自已的工作，与别的员工相比差别有多大，应如何改进；在邮政储蓄这个大家庭中自已是什么角色，自已出了多少力，对邮政储蓄的改革与发展有何建设性意见。
要通过谈熟悉，谈个人的人生观、世界观、价值观，以此建立我行的合规文化，进而提高农行的凝聚力、战斗力。其次要与案件专项治理和正在开展的治理商业贿赂专项工作结合起来，要统筹兼顾，合理安排，加强对易发不正当交易行为和商业贿赂的业务环节的分析研究，突出重点，有的放矢地开展专项治理，果断纠正经营活动中违反商业道德和市场规则，影响公平竞争的不正当行为，依法查处商业贿赂案件。要通过开展教育活动，鼓励员工检举违纪违法的人和事，提供案件线索，推动案件专项工作深入开展，提高企业合规文化。
最后要结合工作实际，认真开展规范化服务，按照总行各项规章规定中的条款，对一些细节问题、难点问题要进行专项学习。对当前的业务经营和柜台服务形势，认真总结和细分客户群体和业务需要，整合有限资源，对存在较大矛盾和服务困难的服务焦点要集思广益，打开思路，不断创新服务方式，以最大的限度满足客户需要，提升企业合规文化精华。
一个行业的良好发展关键在于用人，如果用人不当，即使再制订多么严密的规定法规，执行不当，一切都等于零。所以这就要求我们广大金融机构所有的工作员工必须依法树立合规的意识。端正自己的思想。在工作中严格要求自己，一切按规定办事。
银行合规活动总结【篇3】
银行合规活动总结
随着金融行业的迅猛发展，银行作为金融机构，更加需要加强合规建设和合规管理，以确保其业务运作的合法性和稳定性。银行合规活动的目标是确保银行遵守相关法律、法规和监管要求，同时从战略层面上管理业务风险，提升公司的声誉和竞争力。本文将对银行合规活动进行详细、具体和生动地总结，以便更好地了解合规工作的重要性和实施方法。
银行合规活动包括对法律法规的遵从性监测和业务风险的管理。银行需要制定明确的内部规章制度，确保员工了解并遵守相关法律法规。因为银行涉及大量的财务交易和客户数据，合规工作对于保护客户及企业利益非常重要。管理业务风险也是银行合规活动的核心内容之一。银行需要制定相应的风险管理策略，对涉及高风险业务的决策进行严格的审查与监控，确保业务安全与合规。
银行合规活动还需要建立完善的内部控制体系。内部控制是银行合规工作不可或缺的一环，它涵盖了风险管理、审计、投诉处理、内部监督等多个方面。银行应当建立健全的风险管理机制，实时对风险进行评估和控制。内部审计也是银行合规活动的重要部分，它可以检查和评估银行的内部控制情况，发现存在的问题并提出改进方案。投诉处理和内部监督也需要配备专门的部门或人员，及时处理和反馈客户的投诉，并对员工的行为进行监督，确保行为合规。
银行合规活动需要加强对员工的培训和教育。银行的员工是合规的第一道防线，他们需要了解、掌握相关法律法规和内部规章制度，才能够为客户提供合规的金融服务。银行应定期组织员工培训，提升他们的合规意识和业务水平。银行还可以通过内部宣传、学习小组、案例分享等形式，加深员工对合规工作的理解和认知。
银行合规活动需要与外部监管机构和社会各界建立良好的沟通与合作关系。银行应及时了解并响应监管要求，主动配合监管机构的工作，确保自身的合规状况处于一个良好的状态。银行还应积极参与社会义务，提升自身的社会责任感和公众形象。通过与客户、供应商、政府机构、媒体等各方的沟通与合作，银行可以更好地履行合规职责，树立良好的企业形象。
小编认为，银行合规活动是确保银行业务合法性和稳定性的关键工作之一。合规活动包括对法律法规的遵守性监测和业务风险的管理，同时还需要建立完善的内部控制体系，加强员工培训和教育，与外部监管机构和社会各界建立良好的沟通与合作关系。只有银行能够做好合规工作，才能够在激烈的市场竞争中立于不败之地，实现可持续发展。
银行合规活动总结【篇4】
今年以来，我行根据监管部门内控合规有关工作要求在全行范围内开展合规文化建设活动的部署，全行上下从全员参与、打造平台、机制保障等三个方面入手，狠抓内控合规工作，并且有计划、有重点地推进了合规文化建设工作。
1、 建立目标，提高内控合规管理水平。
年初以来，我们就确定了“以人为本，切实提高制度执行力”的内控合规管理总目标：
（一）是把管理的重心放在“人”这个基础上，倡导柔性管理，注重人文关怀，关心爱护员工，理解和尊重员工，激发员工的工作积极性和创造性，逐步营造合规氛围。
（二）是通过建立完善的内控制度体系、不断创新内控方式方法、强化员工行为控制等环节的工作，为合规文化建设创造有形抓手。
（三）是将合规文化建设与各级机构和员工自身利益挂钩，强化组织体系控制，探索建立正向激励机制，强化岗位责任约束，让员工不敢违规、不愿违规。合规是可持续发展的基石，合规是全过程控制。要正式启动合规文化建设，营造良好的内控环境。
其次，根据第一步所得的报酬率数据，对各样本公司报酬率和市场报酬率的变化进行回归分析，同时以散点图形式给出，这样各公司报酬率对市场报酬率回归所得的自变量（市场报酬率）的系数即为该样本公司的贝塔系数。（4） 统筹组织监督检查，提高风险控制能力；提高反洗钱能力，有效推动全面合规风险管理；提高合规风险的非现场监测能力，处理好非现场监查与现场检查的关系；着力督促整改落实，推动内控体系持续改进；加强组织队伍建设，为内控合规工作提供有力保障。
由于机场行业公司投资及建设的具有周期性特征，因此在这个周期内存在一个利息费用发生周期，即自新建项目投入运营，利息资本化停止开始自下一次大规模融资进行新的机场建设投入止的期间。但限于资料等所限，这里仅选取各公司自1999年至2002年度期间利息费用，以及各年度平均债务余额，据此计算个年度的债务资本成本，将四个年度平均作为各样本公司的公司债务成本。同样，将所有公司的平均值作为行业平均值（表5-1）。
2、 深入开展合规文化活动，提高全体员工的风险控制能力。
为深化活动，我行成立了以行长为组长的活动领导小组，具体负责这项工作。活动分为组织、学习教育、整改、总结与评价四个阶段。
（一）组织发动，我行结合本单位实际以及银行业内控和案防制度执行年活动要求，制定具体活动计划，深刻理解合规文化建设的内涵，充分认识合规文化建设的重大意义，全面掌握合规文化建设的目的和工作安排，充分调动全体员工积极参与活动的积极性。
本次考核占综合考核的20%，即20分。 （二）学习教育，我行有计划地组织员工学习《大安惠民村镇银行股份****章程》、《大安惠民村镇银行员工行为守则》，要求员工根据自己岗位职责实际情况，学习相关的业务制度、操作流程及合规手册，要采取灵活多样的学习方法，确保学习内容、时间、人员“三落实”。举办员工学习经验座谈会和交流会。
激发员工“学规章制度、创合规文化”的兴趣。
表5-4 上海**交易所市场收益率统计特征值 （三）整改提高，我行要求各单位对照“银行业内控和案防制度执行年”活动要求，认真查找制度执行方面存在的突出问题和薄弱环节。也就是说，要从操作层面检查思想认识问题和执行力薄弱的问题；既要查有章不循的问题，又要查忽视规章制度问题；既要分析存在问题的根源，又要积极探索解决问题的方法，力求做到及时发现问题，认真落实整改，努力提高管理者及全行员工的合规意识和制度执行力。
（四）总结评价，我行还要求各单位将合规文化建设和年度工作总结有机结合起来，要撰写述职、述廉、述合规报告，还要按照规定进行公开述职。按照不同层次、不同岗位，定期对全行所有人员，统一组织合规文化知识测试，并将考试成绩作为内控评价的一项重要内容。此外，本行还要求各单位认真总结合规文化建设实施情况，评选表彰一批合规文化建设先进单位和个人。
②可转债融资的优缺点
3、 加强措施落实，建设合规安全的村镇银行。
表1-2医院分类表2（1）通过观念转变促进合规文化建设。从思想上引导全行员工树立正确的合规理念，即树立“合规人人有责”的理念、树立“合规从领导做起”的理念、树立“合规创造价值”的理念。
（2） 以**为指导，推进合规文化建设。以“学内控制度，创合规文化”为主题，突出“学、讲、论”；开展合规文化建设宣讲活动，利用内部**开辟合规文化建设专栏，重点刊登合规文化创建活动情况、正反面典型、学习心得体会等。
（3） 以全员学习促进合规文化建设。定期和不定期开展员工业务考核和知识竞赛，加强合规制度培训，切实提高全行员工合规业务能力和素质。
第二章行业背景42（4）完善制度，夯实合规文化建设。建立完善的内控制度体系，让全行员工有规可依；创新内部控制方式，加强科技信息系统对内部控制合规管理的支持；要强化员工行为控制，进一步健全对支行领导班子的监督制度。
010107 21国债（7） 2021-07-31 3.26 （五）是以惩处激励保障合规文化建设。责任追究贯穿于合规文化建设的全过程；强化岗位责任约束；建立内控管理正向激励机制。
②可转债融资的优缺点今年来，我行全体员工，旗帜鲜明地提倡合规，反对违规行为，将合规理念贯穿于日常经营管理的各个环节，逐步内化为全体员工的行为习惯和主动追求，逐步形成“以合规为荣、违规为耻”的价值观，全行各项工作规范有序运行、有效防范案件事故的发生。
第三章 ea及ep值的判定
银行合规活动总结【篇5】
今年来，※※农行始终将合规文化建设贯穿于业务发展全程，特别强调依法合规经营在农行股份制改革进程中的重要意义，在经营管理中，提出了一些新的思路，采取了一些新的举措，积极推动合规文化建设。6月15日，※※支农行在接到上级行关于开展“合规文化建设年活动”的通知后，立即召开紧急会议，传达贯彻市分行**关于《泉州银行业金融机构合规文化建设年活动方案》文件精神，把银行业合规文化建设活动的意义、目标、内容、步骤传达贯彻到各部门、各业务环节和每一位员工。并专题研究部署了本行当前合规文化建设工作，结合本行实际情况进一步细化了风险控制重点，确定了开展活动的具体措施。
同时以“四个”结合推动合规文化教育向纵深开展，力求取得较好的成效。
（一）把“全员合规文化教育”活动与文明优质服务竞赛活动相结合。要统筹规划，突出重点，找出薄弱环节，全面提升标准化服务水平。※※支行始终坚持“以客户为中心”，牢固树立“服务赢市场”、“服务出效益”的服务理念，以打造“精细化、零距离、零缺陷、零障碍”的一精三零营业网点为总体目标，在提高基层营业网点管理水平和服务规范化程度上下功夫，以优质服务来丰富“金博士”品牌的文化内涵，促进了业务的发展。
一是健全组织，完善措施。在开展“规范化服务竞赛活动”中，※※农行领导高度重视，及时成立了以“一把手”为组长的规范化服务领导小组，落实组织机构、人员，层层明确工作职责，各基层网点主要负责人是第一责任人。并先后召开了会计主管、**主管、一线柜员座谈会、全体员工动员大会，制定了相应的“规范化服务活动”实施方案，统一了基层营业网点的服务礼仪规范和业务操作流程，制定了监督和奖惩办法，严格落实到营业一线。
二是稳定优质服务理念，提高综合素质。※※农行始终坚持按照理念为先、教育先行的方针，采取多种形式深入开展业务培训、职业道德、法制意识、合规文化教育，以“与时偕行，与民同在”的金博士精神引导员工，使之牢固树立现代商业银行的服务理念和职业精神，自觉、主动地按照规范化服务要求提供客户满意服务。今年来,支行共组织规范化服务教育和业务培训十多期,参加人数达1500多人次，内容涉及思想教育、会计业务、中间业务、信贷业务等合规文化知识培训，提高了全员的综合业务素质，有效地促进优质服务质量的提升。
为了能及时检验员工规范化服务的质量，该行工会还不定期在各营业网点发放《客户服务征求意见表》，并认真收集、编撰引起客户投诉的不规范服务典型案例，在全行基层网点中开展自我对照反思教育活动，通过对照典型案例，分析存在问题，以增强规范化服务意识，提高规范化服务水平。
三是积极探索创新，不断加强规范化服务。在同业竞争激烈、**监督力加大，客户维权意识愈发强烈条件下，※※农行在强化规范化服务建设的同时努力探索新的服务机制。1建立服务纠纷协调解决机制。
为及时有效化解排长队和客户纠纷，※※支行建立了上下联动、前台后台协调的纠纷处理模式，网点及时妥善处理好职权范围内的客户纠纷问题。并加强了第一次和第一场的有效性，消除了银行与客户之间的矛盾。同时，如果该问题的解决超出权限，则通过及时上报，由上级工会部门整合各方面力量，全力协调，从而既满足了客户需求，也有效消除因服务缺陷以带来的负面影响。
2、强化公共关系建设。通过多形式对外公布投诉监督**，努力拓宽消除客户纠纷的渠道。加强与**部门和社会机构的联系与沟通，认真听取**部门、社会机构的意见，有效改善了自身服务水平，强化了农行品牌建设。
同时，还建立了※※支行vip客户服务体系，为vip客户建立了《个人服务档案》，对客户实行跟踪服务。3、凭风借力，域外人员引为我用。结合支行的实际情况，借鉴保险公司先进的服务理念和手段，加强自身服务建设。
同时，在人力资源有限的情况下，我们向各网点介绍了保险公司人员，协助营销寿险和部分理财产品；加强安全防范要懂得培训，帮助柜台引导客户经营业务，减轻柜台压力，有效缓解长队现象。
四是暗查服务，坚决**。在营造创先争优的良好氛围的同时，我行还通过调取网点录像、体验服务设施、调查客户满意度，测试营业时间等多种形式，加大检查力度，保证检查覆盖面和重点网点的检查频率，发现问题，及时处理，持续跟踪，有力地促进了规范化服务水平的提升，以柜员的良好素质实现服务的“零距离”。今年来，※※支行严格按照市分行文明优质服务量化考核评分标准对各网点的规范化服务情况进行检查评分，在人性化管理的前提下，对个别服务不到位的员工，经提示、引导、劝解后，根据省分行规范化服务处罚标准，对没有认真整改的进行经济处罚。
并在员工大会上坚决**，通报批评，对个别性质恶劣的还予以待岗反醒。
五是认真贯彻市分行开展的员工形象精神和服务礼仪培训。为检验培训效果，支行专门组织工会人员到各网点对规范化服务行为和仪器环境美化进行全面检查。对于一些尚未到位的方面，及时提出整改意见，落实整改，努力打造中国农业银行新作风。
（二）把“全员合规文化教育”活动与“平安农行建设活动”相结合。
一是积极响应市分行“防狐行动”计划，认真配合开展打击整治虚假信息诈骗犯罪专项活动。为配合开展打击虚假信息诈骗犯罪专项行动，※※农行及时召开安全保卫工作会议，认真传达贯彻市公安局银监会、泉州监管分局联合召开的关于全市金融机构配合开展打击整治虚假诈骗犯罪专项行动及市分行“防狐行动”安全工作会议精神，周密部署经营安全防范措施，迅速行动，响应“防狐行动”，确保“平安农行”建设扎实有效开展。1、加强组织领导，支行成立业务经营安全管理委员会，由党委书记、行长任主任委员，分管副行长任副主任委员，下设办公室挂靠综合部、并指定专人具体处理日常业务，保证防狐行动有效扎实地开展。
2、制定应急防范机制。认真制定银行卡安全突发事件应急预案，明确分工，确保收到应急报告后，在发生地及时处理。3、加强安全巡查，重点检查监控、atm等，防范不法分子利用atm机进行作案，确保储户资金安全，树立农行在社会上的良好信誉。
4加强对作业安全操作规范的学习培训，提高员工防范舞弊的能力。5建立奖惩激励机制，对成功案例给予奖励和表扬通报。这次防狐行动中，我行田安分处员工就成功堵截一起诈骗案件，并协助公安机关抓获了一名利用银行卡诈骗的犯罪份子，防狐行动取得了较好的成效。
二是深入开展廉政党风建设教育活动。1、对照《中共**纪委关于严格禁止利用职务上的便利谋取不正当利益的若干规定》，认真开展自查自纠工作，严肃查处违规违纪人员，通过开展合规文化和商业道德教育，重点组织学习※※年6月25日在**党校的重要讲话精神，不断提高领导干部和员工对商业贿赂危害性的认识，增强抵制商业贿赂的自觉性。2认真落实党风廉政建设责任制。
支行党委与各支部签订《党风廉政建设责任书》，实行一级抓一级、层层抓落实，形成齐抓共管局面。3、抓好基层营业网点负责人“十亲自”制度落实。坚持组织季度检查，评估，发现问题及时纠正。
4、加强监察部门执法监督。为进一步抓好党风廉政建设，支行经常组织有关部门对党风廉政建设执**况进行检查，发现问题立即纠正，对违法违纪行为坚决查处，较好地发挥监察部门的监督作用，有效防止各类案件发生。
（三）通过“全员合规文化教育”活动，学政策法规，找不足、查漏洞，牢固树立合规操作意识。把合规文化教育与提高全员业务素质相结合，通过有针对性地学习，采取集中学习与分散自学相结合，突出学习效果，提高全员业务素质，促进业务水平的不断提高。今年来,我行共组织各种形式的合规教育培训十多期,参加人数达1500多人次，内容涉及思想教育、会计业务、中间业务、信贷业务等合规文化知识培训，使员工熟悉业务规章制度、操作流程和岗位职责要求，筑牢思想防线，从根本上防范案件发生。
（四）把“全员合规文化教育”活动与完成全年经营任务相结合。创新管理，拓展业务发展空间，增强市场竞争力，打造优质服务品牌。上半年，本行各项业务发展取得了良好成绩。
银行合规活动总结【篇6】
近期，上级开展了“从我做起，合规操作”专题教育学习活动，在学习活动期间，我依照上级部门下发的有关活动意见，并结合我平时在工作中实际情况，对职业道德诚信、合规操作意识和监督防范意识有了更深一层的认识。现就此次学习活动，也是我对此次教育学习活动的一个理性的认识。
一、爱岗敬业、无私奉献
在平凡中奉献，爱岗敬业是各行各业中最为普遍的奉献精神，它看似平凡，实则伟大。从大的方面来说，一份职业，一个工作岗位，都是一个人赖以生存和发展的基础保障。从小的方面讲，比如我们农行，每一个人所从事的工作岗位都是个人生存和发展的保障，也是农行存在和发展的必需。农行要发展，要在这个竞争激烈的金融业中不断强大，立于不败之地，没有我们每一位同志的无私奉献精神是不行的。作为建行人，为了农行的前途，为了农行的荣誉，做一名爱岗敬业的人，是职业道德对我们最引为用以规范行为品质，评价善恶的行为规则。
作为一个金融单位的职工更应以自己所从事的职业上讲求道与德，如果路走得不对就会犯错误，就会迷失方向；如果没有德，就难于为人民服务，就谈不上自己的事业，也就没有单位事业的.兴旺，就没有个人事业的发展，也就失去了人身存在的社会价值。我现在正在从事农行工作，这是我的职业，也是我唯一的职业，自我参加工作以来，我一直从事这项职业，也一直热爱这个职业，对农行工作有浓厚的兴趣和深厚的感情，所以我一直是爱岗敬业的。只有爱岗敬业才是我为人民服务的精神的具体体现。
讲求职业道德还必须诚实守信，所谓诚实就是忠心耿耿，忠诚老实。所谓守信就是说话算数，讲信誉重信用，履行自己应承担的义务。所以通过对这次的学习，使我更深地了解到作为一个农行职工的根本、为人、言行和责任，就是自己在工作中不断地加强学习，时刻按照职业规范去要求自己，努力工作，才能使自己立于不败之地。
二、加强业务知识学习、提升合规操作意识
“没有规矩何成方圆”，身为网点一线员工，切实提高业务素质和风险防范能力，全面加强柜面营销和柜台服务，是我们临柜人员最为实际的工作任务。作为临柜人员，我深知临柜工作的重要性，因为它是顾客直接了解我行窗口，起着沟通顾客与银行的桥梁作用。因此，在临柜工作中，我始终坚持要做一个“有心人”。虚心学习业务，用心锻炼技能，耐心办理业务，热心对待客户。在银行业竞争日趋激烈的形势下，我们都很清楚地意识到：只有更耐心、周到、快捷的优质服务才能为我行争取更多的客户，赢得更好的社会形象。我们每天面对形形色色不同层次的客户和形形色色事物，更加要求我们一线员工有高度的思想觉悟。
加强合规操作意识，并不是一句挂在嘴边的空话。有时，总是觉得有的规章制度在束缚着我们业务的办理，在制约着我们的业务发展，细细想来，其实不然，各项规章制度的建立，不是凭空想象出来产物，而是在经历过许许多多实际工作经验教训总结出来的，只有按照各项规章制度办事，我们才有保护自已的权益和维护广大客户的权益能力。我们的各项规章制度正如一架庞大的机器，每一项制度都是一个机器零件，如果我们不按程序去操作维护它，哪怕是少了一颗锣丝钉，也会造成不可估量的损失，各项制度的维护和贯彻是要求我们广大的员工严格执行。
三、增强规章制度的执行与监督防范案件意识
银行号称“三铁：“铁制度、铁算盘、铁帐本”。正因为有了银行的“三铁”，银行在百姓心中才是可以信赖的。规章制度的执行与否，取决于广大员工对各项规章制度的清醒认识与熟练掌握程度，有规不遵，有章不遁是各行业之大忌，车行千里始有道，对于规章制度的执行，就一线柜员而言，从内部讲要做到从我做起，正确办理每一笔业务，认真审核每张票据，监督授权业务的合法合规，严格执行业务操作系统安全防范，抵制各种违规作业等等，做好相互制约，相互监督，不能碍于同事情面或片面追求经济效益而背离规章制度而不顾。坚持至始至终地按规章办事。如此以来，我们的制度才得于实施，我们的资金安全防范才有保障。再好的制度，如果不能得到好的执行，那也将走向它的反面。
银行合规活动总结【篇7】
深入查摆问题切实提高执行力我们***支行按照市行《深入开展依法合规经营教育活动方案》的安排，圆满完成了教育培训工作，顺利转入查摆阶段。我们本着“深入查摆问题，全面理清思路，切实提高执行力”的原则，积极开展查摆工作。
首先要进行宣传动员，提高思想认识，克服畏难心理，增强查处意识。教育、培训等前期工作都是为了找出问题所在。找出存在的问题是这次专项教育活动的关键环节。为此，8月xx日，我们及时召开了防摆动员会，印发宣传材料，明确检查摆锤的方法和方法。
起初，少数员工存在着一些模糊认识，认为教育整顿年年都在搞，那主要是领导的事、个别人的事，与己关系不大，抱着无所谓心态。有些中层干部怕讲自己的问题损害自己的形象；怕评议别人多了影响团结。针对这一现象，我们又采取两个措施，一是以部室为单位组织开展一次广泛的员工谈心活动，二是行领导班子成员分片包干，深入各部室，有重点地找员工个别谈心，明确查摆问题不打棍子、不戴帽子、对事不对人，消除了个别员工的思想疑虑，澄清了模糊认识，卸下了思想包袱。
由于思想政治工作走在了前头，广大员工都能结合自己的思想工作实际，查问题，找原因，定措施，大胆地开展批评与自我批评。
二是坚持做到“六个结合”、“三个贯穿”、“三个转变”，确保查摆问题取得实效。“六个结合”即查摆问题与思想建设相结合，查摆问题与推动当前业务工作相结合(当前重点结合清理教育储蓄、**保险、发展vip客户等项工作)，查摆问题统一要求与分类指导相结合，查摆问题自查与互查相结合，查摆问题治标与治本相结合，查摆问题与治理整顿商业贿赂相结合；“三个贯穿”即学习教育贯穿始终，制度建设贯穿始终，调查研究贯穿始终；“三个转变”即彻底转变思想观念，转变服务意识，转变工作作风，由于领导小组职能的充分发挥，保证了查摆工作的顺利进行。确保查排现象更加贴近实际，原因分析更加全面准确，从而提高各项工作的效率和质量
三是领导干部、党员做好表率。**总裁等团队成员和各部门负责任以身作则，带领员工做好检查安排工作。由于查摆阶段是整个专项教育整顿活动的关键阶段，问题查摆得如果不够准确、不够深刻、不够全面，就不能达到我们这次教育的目的和预期效果。
为此，我行按层级严把查摆剖析材料关，即行领导分管科室正、副主任；各部门主管负责本部门员工的分析资料。各级领导检查不够深入，提出合理化建议的，一律退回重写，直至符合要求为止。
四是抓重点带全面，抓典型促深化。这次依法合规经营教育活动的问题查摆，是检验这次专项教育工作是否取得实质性成效的关键。我们坚决贯彻“重点岗位重点抓，重点人员重点帮”的原则。
无论在人员分工安排上、工作精力上、查摆问题上都对营业部、分理处等业务一线部门和对公客户经理等人员加大了帮扶力度。结合行业和身边的事例教育，使全体员工从中汲取了深刻的教训，认识到了依法合规经营的重要性、严肃性，积极查摆自身存在的问题。
五是开门查处，接受社会监督，推动依法合规教育活动深入开展。为使查摆阶段各项工作开展得扎实有效，根据我行的实际，我们在内部查摆的基础上，先后向区双评办、重点客户以及我行聘请的社会监督员发征求意见函，虚心请教，广纳真言。从他们反馈的情况来看，对我行提出了一些合理化意见和建议，并一致对我行的依法合规经营和文明优质服务情况给予了充分的肯定。
目前我行的查摆工作正在扎实地向前推进，已经初见成效：员工们真正树立了“合规操作是岗位工作的第一要义”的理念，对自己有了更加充分的认识，依法合规经营意识和自觉性明显增强，工作的执行力明显提高，促进了各项工作的顺利开展。银行将充分利用查处问题的有效形式，使我们的业务运作更加规范。