⬣ 资本市场执法工作总结 ⬣
在现代经济中，资本市场扮演着重要的角色，不仅为企业提供融资渠道，还可以为投资者提供投资机会。由于信息不对称、市场操纵等问题的存在，资本市场也面临着一系列的风险和挑战。因此，加强资本市场执法工作，保护投资者利益，维护市场秩序，是当务之急。
为了更好地执行资本市场执法工作，我们将制定一个全面的执法工作计划。我们将加大对市场违法行为的查处力度。即便是一些表面看似微小的违法行为，也会给市场秩序造成一定破坏。因此，我们将组织专业的执法团队，对市场中的违法行为进行严厉打击。通过加大巡查、随机抽查等方式，确保市场参与者不敢有任何侥幸心理，形成一种更加严明的执法氛围。
我们将完善资本市场执法的法规体系。在资本市场执法中，法规的完善和健全是至关重要的。只有依法治市，才能维护资本市场的正常运行和公正公平的交易环境。因此，我们将制定更加严谨的法规，对市场中的违法行为进行明确的规范和定义，同时，我们还将建立健全法规的宣传、解读机制，确保市场参与者对法规有正确的理解和遵守。
我们将加强资本市场执法的信息化建设。信息化建设是现代化执法的重要手段，可以提高执法效率和便捷性。我们将建立一个统一的资本市场执法信息平台，用于集中收集和处理市场中各类违法行为的信息。通过数据分析、风险评估以及违法行为的溯源，可以更加高效地确定并打击违法行为，而不会给正常交易带来不必要的干扰。
我们将加强国际合作，形成对资本市场执法的良好共识。在全球化的背景下，资本市场执法已经超越了国界，需要国际合作才能更好地执行。我们将加强与国际机构、其他国家的交流与合作，分享执法经验，共同应对跨国资本市场违法行为的挑战。同时，我们还将加强各级执法机构之间的协作，形成合力，确保资本市场执法工作的连续性和一致性。
我们将注重资本市场执法的公开透明。公开透明是执法工作的基本原则，也是增加市场参与者信心的重要手段。我们将在执法过程中及时公布处罚信息，向市场交代执法的情况和理由。同时，我们还将注重执法的公正公平，并设立申诉机制，给予市场参与者反馈和申诉的渠道，以确保他们的合法权益得到保护。
资本市场执法工作计划是为了保护投资者权益、维护市场秩序，实现资本市场的健康发展。我们将加大执法的力度，完善法规体系，推进信息化建设，加强国际合作，保证执法的公开透明。只有通过这些举措，才能够形成一个公正、透明、规范的资本市场环境，实现有效的执法工作。我们相信，在全社会的共同努力下，资本市场执法工作将会取得更加显著的成果。
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改革开放以来，随着经济体制的改革，尤其自 1993年《企业会计准则》颁布后，我国会计规范和会计职业的发展是令人瞩目的，出台了一系列的具体会计准则，会计职业进一步规范。会计事务所与原先的挂靠单位脱钩改制，以及独立审计准则的制定等加快了我国会计与国际惯例的接轨，更加适应市场经济的发展对会计服务的要求。我国会计理论和会计实务所取得的成果都是在财政部的直接领导下进行的，也就是说财政部在我国会计规范与监管方面起直接的主导作用。那么，这样的规范与监管体制在我国市场经济进一步发展的进程中，是不是最合适的模式而仍然保持下去呢?笔者认为，随着市场经济的纵深发展，会计规范和监管仍由财政部实施，会导致政府规范与监管的职能重叠和多头管理，分不清主次，继续下去不是最佳选择。建议重新考虑财政部、中国证券监督管理委员会(下简称证监会)、中国注册会计师协会(下简称中注协)、审计署的关系，理顺关系，分清职能，使我国对会计信息的规范和会计行为的监管，更加符合我国社会主义市场经济建设和资本市场健康有序发展的要求。一、市场经济与企业
所谓市场经济是通过市场来调节经济行为和配置经济资源，在发达的市场经济环境下，产品市场、生产资料市场、人力资源市场和资本市场都将得到充分的发展。企业是市场经济的基本要素，市场对企业的约束主要通过产品市场、人力资源市场及资本市场来实现。
产品市场(即商品市场)和生产资料市场在小商品经济中早已存在。它对产品生产者的约束是通过生产者、供应商和消费者之间的“纵向竞争”来实现的，竞争性是产品市场发挥作用的前提。作为基本的市场形式，我国的产品市场和生产资料市场已经基本形成，而且经历了由卖方市场向买方市场转变的过程。
关于人力资源市场，一般的劳动力市场已经在我国基本形成，并发挥着积极的作用。但是高级人才市场(如经理人市场)并未形成，缺乏有效的约束。在过去计划经济时代，国有企业管理者的任免，基本上全是由国家行政调配。在发展市场经济的今天，许多企业，尤其是大中型国有控股企业，其高级管理人员仍由政府有关部门任免，并未形成真正的经理人市场。然而，高级人才市场的形成及完善与现代企业制度的完善和发展休戚相关。在有效的经理市场上，企业经理是一种特殊的人力资本，其价值取决于市场评价，市场评价的标准除了知识、经验和诚信度之外，还有一个关键因素就是经理任期内的经营绩效。而经营绩效又主要是通过企业的财务状况、经营成果、现金流动状况等财务会计信息得以体现。
资本市场是市场经济高度发展的市场，也是市场经济进一步发展的必然要求。资本市场对企业的约束具有综合性，可以反映商品市场和经理人市场的要求，是市场约束的集中表现。一个有效且运作秩序良好的资本市场，不仅资本运动通畅有效，同时为检验上市公司经营业绩提供了一个重要的客观手段。通过资本市场的约束机制，通过投资者对企业的选择，迫使企业不断地进行自我调整，改善经营状态，在激烈的市场竞争求得生存和发展，以获取投资者的信赖，取得资本市场的支持。
资本市场如何选择企业?投资者的选择是否合理?这些都依赖于资本市场是否规范、有效。但是，建立规范有效的资本市场需要基本的前提条件，其核心就是信息披露的规范与监管。资本市场发展的结果，是投资者和经营权的分离，广大投资者不直接参与企业的经营活动，而要依赖于公开信息来进行决策，这就要求信息应尽可能对称，资本市场的成熟程度和效率就在于信息的对称性，即投资者的正确决策依赖于公开、公平、公正的市场信息。而在企业披露的诸多市场信息中，会计信息是核心信息之一。当传达给资本市场主体的会计信息是经过了一定的粉饰时，投资者以这种会计信息作为决策依据，就会导致严重的不经济后果和社会资源配置的无效率，琼民源事件、红光事件、郑百文问题等诸多上市公司已经为我们做了注释。因此，会计信息的质量优劣对资本市场的健康发展必定带来直接影响。
资本市场和上市公司会计信息规范与监管存在着许多亟待解决的问题，而首要的基本问题应是理顺我国资本市场的政府监管部门之间的关系。
二、资本市场与会计信息
前面提到，在资本市场上投资者选择企业，在这种情况下，投资者的利益显然处于首要位置。保护投资者利益、特别是中小投资者的利益应该是资本市场立法和规范的基本出发点和立足点。而投资者的选择必然要求企业提供客观、公正、充分的信息，其中会计信息是资本市场的主要信息之一，因此对会计信息规范与行为监管是非常重要和必要的。
1．会计信息与资本市场的公平性
会计信息是资本市场得以发展的基本因素，一个新兴的资本市场只有建立规范的会计规则和培育良好的会计行业，提供规范客观的会计信息，才能促进资本市场的规范和完善。资本市场是投资者和企业的资本供需纽带，资本市场上的决策者主要是中小股东和债权人，由于他们不直接监督经营者，因此要求公司向他们提供详细、可靠的财务数据，要求证券市场监督管理者制定公平交易规则来规范会计信息。只有上市公司积极地按规范要求披露信息，市场才能对企业披露的信息及时地反馈，实现对企业的正确评价。
从资本市场的公平透明性关系到社会公共利益关系，是各国证券监督和管理机构所关心的重要问题，也是资本市场的社会目标。只有在所有现存的和潜在的投资者都有相同的机会获得同样信息的情况下，证券市场才是公平、有效的。这种状态即信息对称，是社会公众所期望的目标。尽管完全的无成本的信息是完全竞争经济模型中的一种假设，但证券管理部门应在确保所有投资者能够得到足够的、同样的信息方面有所作为，造就均等收益的信息环境。因此，信息披露要在保护公共利益方面发挥作用，就需要监管机构更好地发挥监管作用，以防止内幕交易和信息市场的不公平。提高信息披露的质量，将有利于繁荣资本市场，从而形成良好的投资决策环境，更加优化社会经济资源的有效配置。
2．我国会计信息披露的问题与揭示
到目前为止，我国已经发生了不少重大的会计案例，如深圳原野、红光实业、琼民源、东方锅炉、郑百文、银广夏等上市公司，他们利用虚假会计信息谋取私利，造成了恶劣的社会影响。这些案例暴露出了我国上市公司目前的会计信息披露存在不少问题。一是信息披露不真实。某些上市公司为维护企业形象而蓄意歪曲或掩盖公司的真实信息，如财务报表列报的数据严重失真。另外，对预测性信息的披露，缺乏客观基础。二是信息披露不充分。如对已募集资金的使用情况、资金投向和利润构成的信息披露不充分，对关联交易的信息、对公司董事和监事及高级管理人员持股变动情况、对企业偿债能力的披露、对会计政策及其变动对公司影响的信息等披露不充分等。三是信息披露不及时。财务信息的特点之
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为认真贯彻落实省、市、县化工产业安全环保整治专项行动会议精神，东海县交通运输局依照“全覆盖、零容忍、严执法、重实效”的总体思路，组织成立专门的检查小组，采取过程管控和源头管理相结合，不断推进化工产业安全隐患大排查、快整治、严执法行动，全力营造安全有序的道路运输市场环境。
一是大排查，切实摸清底数。组织专门力量，深入细致摸排现有企业个数、车辆数、从业人员数和生产经营情况，督促监管企业彻底开展安全隐患排查治理并建立台账。
二是快整治，彻底消除事故隐患和不安全因素。对存在一般性安全隐患的企业及项目，边查边改、立查立改；一时难以解决的，制定整改方案，限期完成。对存在重大安全隐患的企业及项目，责令企业立即停业整顿，在隐患消除之前，不得投入生产运营。对非法从事道路危险货物运输的企业或个体业户，立即依法取缔。
三是严执法，做到顶格处理、决不姑息。加强企业安全生产源头监管，强化安全检查痕迹化和闭环式管理，对存在重大安全隐患的企业，挂牌督办，责令整改；涉嫌违法的，坚决依法处罚。统筹执法力量，突出化工园区、危化品集中交易市场等化工产业集中、违法行为多发易发区域，以及普通国省道主要出入口，严厉查处未经许可或者超越许可范围从事道路危险货物运输的车辆、未取得从业资格从事道路危险货物运输等违法行为。积极与公安部门开展联合执法，建立健全案件移送互动机制。
截至目前，共派出执法人员152人次，累计检查过往危险品运输车辆240辆次，督促现场整改轻微违章20余辆次；深入6家危化品运输企业全面开展安全检查，累计检查危险品运输车辆49辆次，查改隐患30项。
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《货币与资本市场》是一部以经济学为主题的著作，通过描绘货币与资本市场之间的关系和作用，展现了经济体系中的重要组成部分。作者在本书中运用了丰富的写作手法和精准的语言，使得读者能够清晰地理解并感受到其中包含的经济学理论和实践。
在书中塑造的人物形象也极具特点，作者通过生动的描述和描绘，深刻地刻画了各种经济参与者的形象。从那些热衷于投资和贸易的资本家，到那些被货币波动所困扰的普通人，每个人物形象都展示了不同的经济行为和心态，使得读者能够更加贴近和理解经济运行的本质。
叙事方式方面，作者采用了一种细致入微的叙述方式，将货币与资本市场之间的关系展现得淋漓尽致。通过对各种经济现象和事件的描述和分析，作者成功地揭示了货币和资本市场在经济体系中的重要地位和作用，引导读者对经济学的研究和思考。
《货币与资本市场》是一部充满魅力和思想深度的经济学读物，通过对货币和资本市场这两个关键性概念的探讨，帮助读者深入理解并思考经济运行的规律和机制。通过丰富多样的写作手法、生动鲜明的人物形象和细致入微的叙述方式，作者成功地将经济学知识呈现给读者，让人受益匪浅。
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按照综合管理局的部署，执法大队今年制定了综合治理工作方案。组成了综合治理工作领导小组，并按步骤完成了各项工作目标，现将今年综合治理工作总结如下：
1、根据**市机构编制委员会《关于调整出租车管理所职能的批复》的决定，我市出租车管理所承担的三轮车管理职能划入市城市综合管理局，具体业务由局属城市综合管理执法大队负责。城市综合管理局自接到市编制委员会人力三轮车职能划归的文件以来，以规范人力三轮车营运秩序为目的，以改善城市坏境和方便群众生活为宗旨，着力组织落实人力三轮车经营秩序的规范管理工作。城市综合管理执法大队在今年3月份开展了清理整顿三轮车经营秩序的工作，经过了近一个月时间的治理，共查缴非法营运的三轮车一百余台，从根本上改变了人力三轮车经营秩序混乱的问题。
2、对待特困户、下岗失业人员给与政策扶持，减免年检费、占道费等。从事人力客运三轮车经营的业主，其中有一些是特困人员或是企业失业下岗人员，他们靠的是生活存在一定困难，大队在年检过程中对下岗失业人员或确实生活困难人员采取减免年检费、占道费的优惠鼓励政策，充分体现以人为本的管理理念，共对416名人力客运三轮车业主给
予了减免费用，占整个行业从业人数的近1/3。受到了业户的好评。
3、对符合各项条件的人力三轮车，重新进行了登记建档规范管理工作，为他们办理了营运手续，对原来车况不洁，发放了统一色调的三轮车篷布，不统一的车辆全部重新喷漆、并为车辆重新安装了新的三轮车防伪牌照，共办理了三轮车1300台。现在人力三轮车行使在马路上成了一道靓丽的风景。
4、按照市政府规定人力三轮车实行限量经营，逐年淘汰的原则，人力三轮车的经营今后将不予审批放号，但是对有特殊原因（比如：残疾人、特困户、生活无保障者）的经营者，他们想从事人力三轮车行业，对此情况，在不超过政府限量的前提下，以解决部分人员的生活问题为出发点，以执法为民、人性化服务群众的宗旨。管理局衔接各街道领导，对综合执法大队登记、备案的家庭进行了走访、调查，申请市政府批准。在市房产局三楼会议室，本着“公开、公平、公正”的.原则，结合走访调查的情况，进行了打分排序，邀请了市委办，政府办、人大办、政协办、纪检办、信访办、民政局、法制办、各街道民政助理及管理局领导对评审会进行监督，纪检工作人员对55户评审分数进行了核定，**报社、电视台对评审会进行了采访、报道。经过打分排序，为其中40户比较困难的家庭办理了人力客运三轮车手续，使他们有了比较稳定的收入。并把评审结果面向社会公布。
5、加强监督，对随时出现的人证不符、违章现象进行查处。在日常检查时经常有车主将车辆私自转借、出租给他人经营或涂改、伪造、转借各种证照、标志、套牌经营和违章行使、停车，对此我们采取教育与处罚相结合的原则，一方面对此现象坚决进行查处和打击，另一方面采取教育纠正的方式、以理顺行业经营秩序为目的，杜绝各种违规、违章现象的发生。截至目前共处罚人证不符三轮车500多辆次，纠正和处罚三轮车违规、违章行为1700多辆次。
6、城市综合管理执法大队针对此项工作制定了规章制度，规定全体执法队员要严格执法、文明服务，对发现的非法营运车辆，坚决予以取缔、没收。任何人不得以任何理由为其说情，不准擅自办理三轮车手续，如发现队员有违规行为，严肃处理，严重的开除公职。通过综合治理逐渐使我市人力客运三轮车营运市场走上健康、良性的发展轨道，为我市经济建设做出了贡献。
为在校学生创造一个良好的学习生活环境，执法大队在年初针对影响学校周边环境现象制定了祥细的工作计划。通过集中治理取得了较好的效果。一是对各学校大门口的流动摊贩进行了取缔，杜绝违章占道、影响交通现象，使学生上下学更加安全畅通。二是对学校周边从事经营的门市房在店外摆放现象进行了治理，规定其所经营的商品只能在室内经营，并签定保证书，如有违反要给予处罚。三是针对商贩使用高音喇叭进行叫卖、影响学生学习问题，对此学校和学生家长有很多反映，大队采取严厉措施，蹲坑守候，一经发现坚决取缔，加以处罚，并积极宣传，禁止使用各类高音喇叭。通过上述综合治理使学校周边环境进一步得到改善，为学生学习创造了良好的学习环境
1．通过对市区各主干街路和主要市场商场外围占道经营现象商贩进行治理整顿，使东、西市场、商场门前的秩序有了明显的改观，清理整顿违章摊点1320多个。对临街门市房店外设摊摆放物品进行了清理，主要街路在沿河街、龙源街（建材街）、靖和路、园丁路。共清理取缔187户店外设摊摆放物品。针对市内各大市场、商场门前、街区内流动违章的散摊、游贩，是城市管理工作中的一块顽疾
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著名量子物理学家薛定谔有一个广为人知的实验设计，将一只猫置入黑箱，将其生死与黑箱中的某种放射性元素是否衰变关联起来。通过一系列的装置设计，微观的概率事件被放大到了宏观尺度，造就了一只被观察前“既生又死”的“薛定谔之猫”。
同样的哲学内涵也出现在了量化投资这一似乎与物理学风马牛不相及的领域中。当量化投资从业者津津乐道于其模型的高效安全时，其复杂精巧的程序也如同一个神秘莫测的黑箱，以及其中生死难料的猫：很有可能是有效的，但下一刻会怎样，谁也不知道。
在光大证券8·16事件之后，量化投资这一外人难以看透的“黑箱”一夜之间似乎又被国内投资者视为潘多拉的魔盒，稍有不慎就会释放出灾难。
“黑箱”之中究竟藏着怎样的精灵，它给资本市场带来究竟是可怕的梦魇，还是全新的希望?
离不开电脑的量化投资
从广义上看，量化投资包括指数化投资、量化纯多头投资以及市场中性策略等几大投资范畴。
而狭义上的量化投资，则可理解为借助现代统计学和数学的方法，利用计算机技术从庞大的历史数据中海选能带来超额收益的多种“大概率”事件以制定策略，用数学模型检验及固化这些规律和策略，然后利用计算机严格执行已固化的策略来指导投资，以求获得持续的、稳定且高于平均的超额回报。
上海高级金融学院副院长严弘在接受上证报记者采访时称，量化投资的本质在于建立数学模型捕捉市场运行过程中出现的交易信号，从而指导具体的交易行为。
量化交易与计算机技术的结合有其必然性。目前常用的量化投资模型对交易的时间精度以毫秒计，远远超过了人类所能具备的反应速度，只有计算机能够胜任。交易者甚至会希望缩短终端与交易主机之间的物理距离来寻求更快的交易。离开计算机，量化交易就只是一纸空谈。
业内流行这样一种表述：模型是数量化投资的灵魂，流程是数量化投资的命脉，系统是数量化投资的骨骼。因此，模型化、流程化、系统化是量化投资最重要的三个特征。根据模型进行投资决策，排除人为主观因素的干扰，也是量化策略强调的基本原则之一。但是否可以就此简单地认为，量化投资是一项主要依靠机器的投资方式?
“量化投资最重要的仍然是投资理念，包括对市场、对投资的理解，建立数据模型本身就暗含了人的主观能动性。因此，量化投资不是被动投资，模型的设立、选择和调整都可以理解为一种主动的过程。”一位常年从事量化交易的业内人士如此评述。
据其介绍，通常情况下，量化策略会采用多种数据模型，有时不同模型得到的结论也会出现矛盾，这时就需要投资经理去理解各个模型之间的内在逻辑及其使用环境，从而在相互验证的基础上做判断。
实际上，量化投资也是一种投资方法。引用某资深业内人士的表述：“其精髓和优势在于，它是人脑的延伸和发展，可以让投资人更全面、系统地看到所需要的`东西。”
模型黑箱存在各种风险
业内人士表示，通过建立数学模型描述市场运行的规律在实践中固然高效，但也存在多种风险。其中包括依赖计算机带来的操作风险、市场无法容纳交易需求的流动性风险，以及数学模型中因子失效的模型风险。其中，数学模型失效可能是量化投资者常面对的风险。
一位主营量化投资的私募机构负责人表示，一条成型的交易策略中往往包含上百个变量因子，对应市场运行中表现出来的不同特征。编写这样一组策略大致需要2个月的时间，之后则是几乎同样耗时的优化过程。所谓优化，就是将策略纳入历史数据进行仿真测试，同时对策略中因子的数学关系进行微调，直到该策略在历史数据中得到令人满意的回报。
但该负责人坦言，这种被称为数据挖掘的策略形成方式可能存在“过度拟合”的问题，即数学模型被刻意调整成尤其能在历史数据中获利的形态，而在普适程度上有所减弱。当市场规律与历史数据发生某种变化时，模型就面临失效的风险。
也因为量化投资的核心竞争力隐藏在其数学模型黑箱中，在营销实践中，从业者很难像立足于基本面分析或是行业研究的职业投资人一样讲出令客户信服的故事。他们赖以获利的法宝尽管被实践证明有很大的概率是有效的，但为何有效可能连自己都难以说清，也就更难打动客户。量化投资基金管理者唯一能够打出的王牌，就是其历史业绩，这也在一定程度上强化了量化投资基金通过数据挖掘形成策略的意愿。
而严弘教授则称，从海外市场的发展动向来看，具有实体经济原因支持的量化数学模型正在越来越得到市场的肯定，有望成为未来量化投资基金的发展方向。
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近年来，执法工作在我国社会稳定和经济发展中扮演着举足轻重的角色。执法机构通过执行法律和政策，维护社会秩序，保护公民合法权益。在这篇文章中，我将详细、具体且生动地总结执法工作的重要性、挑战以及对社会的积极影响。
执法工作的重要性是不言而喻的。执法机构是国家的利剑，是捍卫法律尊严和社会公平正义的守护者。执法工作的目的在于维护社会秩序、打击犯罪行为，为社会提供一个有序、安全的环境。只有在一个法治社会中，人们才能享有真正的自由和权益。
执法工作面临着众多挑战。犯罪手段日益复杂和隐蔽化，给执法机构带来了很大的困扰。网络犯罪、跨境犯罪以及恐怖主义等新型犯罪在世界范围内不断涌现，需要执法机构具备更高的技能和专业知识来应对。执法工作往往也面临着舆论压力和法律风险。在执行任务时，执法人员需要严格遵守法律规定，同时还要面对来自社会舆论的质疑和指责。这需要执法机构做出正确的决策和回应，以保护自身合法性和正当性。执法工作的依法性和公正性也是一个持续的挑战。执法机关需要保持中立，处理案件时不能受到个人关系和金钱利益的影响，这需要执法人员具备高度的职业操守和法治观念。
尽管面临诸多挑战，执法工作对社会的积极影响是显而易见的。执法工作维护了社会稳定和秩序。通过打击犯罪行为，执法机构有效地威慑了潜在的犯罪分子，为人民提供了一个安全、稳定的居住和工作环境。执法工作保护了公民的合法权益。在执行执法任务时，执法人员为弱势群体和受害者提供了法律援助和保护，使他们能够获得公正对待和合法权益的保护。执法工作树立了法律权威和法治意识。通过公正、透明地执行法律，执法机构为社会树立了法制尊严，提高了公众对法律的信任和遵守程度。
在今后的发展中，执法工作将面临更加严峻的挑战和任务。随着社会的不断进步，犯罪手段也在不断升级。因此，执法机关需要加强技能培训和专业能力提升，以适应新型犯罪的防范和打击。同时，执法机构还需要加强与社会的沟通和互动，提高公众的法治意识和参与度。
执法工作是维护社会秩序和公民权益的重要手段。它面临着众多的挑战，包括犯罪手段复杂化、舆论压力和法律风险等。通过维护社会稳定和秩序，保护公民权益以及树立法治意识，执法工作给社会带来了巨大的积极影响。执法机构应不断提高自身能力，适应社会的发展需求，以更好地履行自己的职责和使命。
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《货币与资本市场读后感》
作为金融与经济领域的重要组成部分，货币与资本市场对于一个国家的经济运行和发展起着至关重要的作用。近期，我阅读了一本名为《货币与资本市场》的书籍，这本书详尽地讲述了货币与资本市场的基本概念、运作机制以及影响因素等方面的知识。通过学习这本书，我深刻认识到货币与资本市场的重要性，并对其运作机制有了更加清晰的了解，下面我将从货币的本质、货币创造与控制、资本市场的功能与特点以及货币与资本市场的互动等方面，详细地介绍我对此书的读后感。
货币作为一种流通手段和价值尺度，是现代经济体系中不可或缺的重要组成部分。货币具有流通性、稳定性和普遍接受性等特点，这些特点赋予了货币在经济中的特殊地位。通过货币的流通，商品的交换变得更加便捷和高效，人们可以通过货币实现价值的转化和储蓄的积累，从而推动经济的发展。货币的稳定性对于经济的稳定和发展来说也十分重要，通货膨胀和通货紧缩等现象都会给经济造成巨大的冲击。因此，货币政策的制定和执行至关重要，需要保持货币的稳定性，以促进经济的发展。
货币的创造和控制是货币与资本市场运作的基础和前提。货币的创造主要通过中央银行进行，通过多种手段来实现货币的增发与减少，进而调控社会总供给和总需求的平衡。在这个过程中，货币政策起到了关键的作用，适度的货币发行可以提供适量的流动性支持，推动经济的增长。财政政策和货币政策之间的协调与配合也是非常重要的，两者的统一性和协同性对于经济的稳定和发展至关重要。
进一步，资本市场作为企业和个人进行融资和投资的重要平台，对经济的发展具有重要的促进作用。资本市场的功能主要包括资源配置、风险管理和财富创造等方面。通过资本市场，企业可以通过发行股票和债券等方式融资，获得资金支持，进而扩大经营和投资规模，实现更快速的发展。同时，资本市场也为投资者提供了投资渠道，通过购买股票、债券和基金等方式，实现财富的增长。在资本市场中，投资者需要了解市场的特点、行业的发展趋势和企业的经营状况等方面的信息，在风险管理中根据自己的风险承受能力和投资目标进行选择和决策。
货币和资本市场之间存在着密不可分的联系与互动关系。货币的供给和需求直接影响着资本市场的运行和资产价格的形成。货币的供应过多会引发通货膨胀，降低资本市场的投资价值，并可能导致金融危机的发生；货币的供应过少会导致资本市场的投资不足，可能造成经济的萧条。另一方面，资本市场的波动和风险也会影响货币的价值和经济的稳定。因此，货币政策与资本市场的发展需要相互协调和配合，通过适当的货币政策来引导资本市场的健康发展。
通过阅读《货币与资本市场》，我不仅对货币和资本市场有了更加深入的了解，还进一步认识到货币与资本市场在经济中的重要性。货币在现代经济中的作用是不可忽视的，它不仅是商品交换的媒介，更是经济活动的基础。而资本市场作为经济发展的重要引擎，为企业和个人提供融资和投资的平台，并推动资源的优化配置和财富的创造。货币和资本市场之间的互动关系不仅需要通过适度的货币政策来引导，也需要市场参与者和监管者的共同努力。只有在货币与资本市场良好互动的基础上，经济才能实现稳定和可持续的发展。
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浅谈我国资本市场损害中小投资者的若干现象从1990年12月上海证券交易所成立至今，中国的资本市场已经走过了21年的历史，在这短短的21年中，中国资本市场走完了市场经济发达国家将近100年的历程，取得了举世瞩目的成就。然而一场金融危机的到来使我们有必要反思我国资本市场中存在的问题，在2007年10月16日至2008年4月2日短短六个月中，沪深两市市值快速蒸发了7.29万亿，相当于2007年中国国民生产总值的35%,这其中固然有外围市场的消极影响，但更深层的原因还是由中国资本市场中存在的制度缺陷与诸多违规操作造成的。针对这一问题，本文回顾了现有文献中关于我国资本市场损害中小投资者利益的描述，并对股票市场中存在的高额派现、大股东虚假出资、大股东占用上市公司的资金、配股或增发新股、资产重组、为大股东提供担保、散布虚假消息等形式出现的损害中小投资者利益现象进行了梳理。同时，对比了基金市场中公募基金向理财专户输送利益、创造佣金收入向券商股东输送利益、公募基金向社保基金组合利益输送、新发产品向老产品利益输送、非自购产品向自购产品进行利益输送、“老鼠仓”行为基金经理及其关联方利益输送等形式。最后，从完善法律法规体系，保护投资者的合法权益；改革独立审计委托模式，提高其监督作用；加强诚信建设，提高诚信水平等方面提出了解决上述问题的办法。
一、股票市场
在针对捷克资本市场的研究中，经济学家用隧道行为（Tunneling）一词描述了1992至1996年捷克国企股份私人化过程中大股东将上市公司掏空的现象。美国学者Johnson,Porta,Lopez-de-Silanes 和Shleifer在2000年指出，隧道行为是一个世界范围内的普遍现象，他们将隧道行为定义为“控股股东为了自身利益，将公司的利润或资产进行的转移”.
由于大股东谋取非法收益使大量中小股东在高位被套牢，以关联交易等手段，将上市公司的资产转移出去使上市公司效益逐年下降，许多公司最终沦为ST公司或被摘牌。一些上市公司被大股东挖空后，最后只剩下一只空壳。实践证明，良好的资本市场秩序是促进经济更快更好运行的有力保障。在中小股东利益遭受到严重掠夺、资本市场的健康发展受到严重影响的情况下，有关隧道行为的诸多问题值得思考和研究。
国内的证券市场虽然起步较晚，但“一股独大”的现象却十分显着，并且大股东通过上市公司进行利益输送的现象也屡见不鲜，因此国内的相关研究也比较多。有关研究发现，我国上市公司中输送利益问题与公司的大股东密切相关，其利益输送方式主要包括关联交易、直接占用及高额派现等。唐宗明和蒋位（2002）的研究表明，中国上市公司大股东侵害小股东的程度远高于美英国家。余明桂和夏新平（2004）在对我国上市公司的大样本进行了分析后发现，我国上市公司控股股东与小股东之间存在严重的代理问题，有控股股东存在的公司，其市场价值显着小于无控股股东存在的企业，控股股东与小股东之间的代理成本约在6%至16%之间。
1、高额派现
高额派现是指为了避免非公开发行股票相对于二级市场价格过低，发行对象在获得新股后立即在二级市场上套现，直接获取价差的“圈钱行为”.我国定向增发规范规定了限售期， 其间不允许二级市场交易。但锁定期越长，风险越大，尤其对控股股东及实际控制人而言，在长达36个月的限售期内股价波动带来的市场风险极高，因而许多控股股东在定向增发股票的锁定期内会通过上市公司高额派现的方式收回股权成本，减小锁定带来的流动性风险。
2000年以来，证监会增加了强制性派现规定后，上市公司高额派现现象引人注目。高额派现的公司中，大股东绝对控股的公司较多，而且派现额度惊人。就发放现金股利而言，控股比例越高，从上市公司转移的现金也就越多；控股比例越低，从上市公司转移的现金就越少，所以控股股东所占的比例越大，越倾向于发放现金股利。另外，控股公司注入了优质资产帮助公司上市改组，有些控股股东为自身日常营运需要大量的现金，而自身的经营活动不能弥补支出，上市公司的股利成为了最重要的资金来源，即使现金留于上市公司的效益更高，大股东也宁愿推出高额派现政策，确保有充足的现金维持自身的日常营运。
2、大股东虚假出资
大股东虚假出资是指大股东在上市公司成立时或增资配股中并没有完全履行其出资行为或公司成立后抽逃其出资，包括公开发行虚假出资、配股虚假出资、收购出资不实等。控股大股东利用自己的虚假出资获得上市公司的控制权，再进一步利用上市公司和中小股东的募集资金谋取私利。
这种公司管理混乱和市场监管不严所产生的控股大股东侵害中小股东利益在我国上市公司中屡见不鲜。2001年1月16日，ST金马起诉潮州市旅游总公司求广东省高级人民法院判令第一被告潮州市旅游总公司因设立时虚假出资所持有的上市公司广东金马旅游集团股份有限公司1060万股法人股股权无效。现实中，注册资金是衡量一家公司盈利能力和经营能力的基本条件之一，控股大股东虚假出资误导了投资者的投资决策，影响了投资和交易的安全性，但注资不到位的大股东却在公司经营中拥有与其他股东至少是相同的权利，包括参与经营权、管理权、利益分配权等，这显然违反了公平原则，对中小股东极为不利。
3、大股东占用上市公司的资金
在我国，控股大股东非法占用上市公司资金是最常见的隧道行为，其具体方式有无偿占用上市公司资金、拖欠往来账款、直接借款等。
由于控股大股东在上市公司中的特殊地位和主导作用，使其具有超越法****限的能力，即可以利用控制使用资源的便利优势，损害中小股东的利益，从而实现自身利益的最大化。如控股大股东非法占用上市公司资金，通过转移上市公司财产使上市公司为其业绩不佳的子公司提供资金支持，即以低于市场利率向公司借款等。
王俊秋（2005）以大股东资金占用行为作为大、小股东之间代理冲突的变量，研究了大股东资金占用的经济后果。研究结论表明，投资者能够部分识别大股东的资金占用行为，当绩效较差的公司发生资金占用时，公司价值降低。
姜国华、岳衡（2005）通过考察1996至2002年期间大股东占用上市公司资金的数据，发现大股东资金占用和上市公司未来年度的盈利能力呈显着的反比关系，表明隧道行为对公司产生了负面影响。
刘丹丹（2006）研究认为，控股股东占用上市公司资金的行为是违反控股股东与中小股东及债权人之间理想契约关系的行为，其隧道行为增加了上市公司的财务风险、降低了公司的经营效率、降低了公司的获利能力，甚至危及到公司的持续经营能力，从而控股股东的隧道行为给上市公司及其他利益相关者造成了极大的经济危害。我国目前采取的完善公司治理结构、加强行政监管以及加大法律惩治的三类措施都没有完全达到预期的效果。
4、配股或增发新股
控股大股东常以不断增加发行股票和配股攫取中小股东资金、稀释中小股东的股份价值，并从中获利，使中小股东利益遭到侵害。
《上市公司证券发行管理办法》把定向增发定价规定为“发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之九十”.控股股东进行利益输送的最主要措施便是操纵增发定价，主要通过在定向增发前采取盈余管理隐藏利润、释放利空消息、联手庄家砸盘、漫长停牌等手段来打压股价，以便大幅降低增发对象的持股成本，达到以低价格向相关联股东定向发行股份的目的。
不流通的大股东愿意通过面向流通股东的高溢价增发或自愿放弃配股的方式稀释自己的股份来获取流通股东的资金，因为这些稀释性后续发行并不会改变大股东的控股地位并获取控制收益或溢价的局面。
刘仁和、郑爱明和刘援朝（2008）通过截面回归分析发现，增发作为公司的特殊事件显着影响个股收益率。同时，增发期间个股收益率受到业绩的影响，增发个股增发时期获得的收益与每股盈利具有一定的相关性，与其资本结构无关，与价值投资理念相一致。
高世跃（2007）对“宝钢股份”定向增发方案进行案例分析，认为宝钢股份的定向增发定价过低，控股股东通过定向增发加强了自身的控制地位，侵占了其他股东的合法权益。他认为监管处罚制度的不健全不利于切实维护中小股东的合法权益。
郑琦（2008）认为，机构投资者的参与显着提高了发行价格，而完全向大股东进行定向增发的发行相对价格最低，原因是这有可能会损害其他股东的利益。
王志强、张玮婷、林丽芳（2010）研究表明，我国定向增发定价基准日和价格制度的不完善给大股东、关联方进行利益输送提供了机会，作者的结论印证了目前理论界对定向增发融资方式存在“寻租”行为的质疑。
在通过高价配股或增发，大股东利用其绝对或相对控股权的优势，把上市公司作为自己的“小金库”,任意占用上市公司的资金，通过投资行为、侵占资产、非公平关联交易等手段获取隐性收益。
5、资产重组
资产重组本是实现资源优化配置、改善资产质量、提高经济效益和产业升级、转换的重要手段，但却被一些重组股东用来“损人利已”.在取得控股权后，有些重组股东利用不等价的资产置换、挪用资金、利用壳资源再度进行股权转让获利以及让上市公司为其关联企业贷款担保等手段，将被重组方的财产占为已有。
6、为大股东提供担保
薛爽，王鹏（2004）以1998—2000年亏损公司为研究样本，通过与配比样本的对照，验证了大股东占用损害公司业绩的假说：一方面，大股东直接占用资金严重影响了上市公司的资产质量，进而影响上市公司的业绩；另一方面，大股东要求上市公司为大股东及其下属公司担保间接地损害了上市公司的利益。
万良勇和魏明海（2009）研究了河北担保圈的形成动因和经济后果，他们发现河北担保圈并不具备西方理论所言的交易成本节约功能。大股东的利益输送需求诱发了上市公司过度信贷的融资需求，并进而催生过度担保需求，而更深层的原因则是区域金融生态系统的失衡。河北担保圈的形成并非单个公司的问题，而是在失衡的金融生态环境下，各主体间相互博弈所达成的一种非效率性均衡解。地方政府的本位利益驱动是导致金融生态失衡的主要因素。面临政府干预和市场竞争双重压力的商业银行既是事件的受害者，同时又在危机形成过程中起着推波助澜的作用。地方政府干预下的监管机构独立性受到较大侵害，导致对违规事件处理的延迟和乏力。失衡的金融生态环境及上市公司治理缺陷最终导致了信贷资源的低效配置。
7、散布虚假消息
控股大股东通过操纵上市公司的会计报告和发布虚假信息摄取控制权收益是其掠夺小股东的另一重要手段。由于大股东在实施隧道行为时会冒一种风险，即中小股东一旦对上市公司的实际经营状况和内幕交易有所发觉，就很可能会通过法律起诉或“用脚投票”等方式予以反抗，所以大股东常常在发行股票时作虚假陈述，或调整会计政策向外部中小股东报告虚假的会计信息，或违反法律和章程规定故意拖延，拒发信息。
首先，对会计报表的分析是中小股东了解企业经营成果和财务状况的主要方式，中国证监会要求上市公司按期定时公布年度、半年度及季度报表，但实际上，上市公司常以粉饰会计报表的方式欺骗公众，例如琼民源案和银广厦案（张启案、刘知强，2005）。粉饰会计报表直接导致上市公司会计信息失真，使中小股东无法评价公司的机会和风险，无法区分上市公司的质量；误导中小股东的投资决策，使中小股东将资金投到质量低下的公司，提高了投资风险，严重损害了中小股东的'利益。其次，上市公司中存在大量信息披露不充分、虚假披露和利用内幕消息进行交易的行为。另外，上市公司不能及时、完整、透明地披露有关信息，造成了控股大股东与中小股东之间严重的信息不对称。如对于关联方交易，公司常常含糊其词，不披露有关交易或关联交易金额，不陈述交易对公司财务状况及经营成果的影响，对关联交易转移定价的确定依据或不作说明，或说明的定价方式缺乏可比性和可理解性，常常只列示按市场价格或评估价、成本价等，而不具体说明制定价格的方法和基础，使得小股东不能对关联交易做出判断，从而无法评价公司的财务状况和经营业绩。有的公司甚至隐瞒不报关联交易，用以掩盖大股东通过关联交易转移上市公司利益的行为。上市公司改变资金使用用途，中小股东往往要等到年度报告或中期报告披露以后方能得知募股项目已经更改的信息。
除上述以外，上市公司大股东还会利用其他一些手段侵害中小股东利益：任意罢免或无理阻挠中小股东担任高级管理人员职务；违反法律或章程的规定，为中小股东参加股东大会附加不合理条件，如规定持有股份达到一定数量的股东才有权出席股东大会；无理拒绝向中小股东提供有关公司经营状况、资产情况以及其他必要的信息和资料等等。
二、基金市场
基金市场损害中小投资者利益主要是与关联股东之间的利益输送行为集中发生在同一公司不同基金间的违规操作上。
1、公募基金向理财专户输送利益
专户理财是指基金管理公司向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托，担任资产管理人，由商业银行担任资产托管人，为资产委托人的利益，利用委托财产进行证券投资的一种活动。
邱加蔚在2003年指出，基金公司从自身的利益出发、基金经理从自身的利益出发、委托人从自身的利益出发都要求基金公司在投资决策、交易执行、客户关系、人事管理等环节中进行利益输送。
专户理财出现后，基金管理公司进行利益输送的可能性还是相当大的，虽然其规模不一定大。当前专户理财刚刚起步，资金量并不大时，从公募基金转移哪怕一小点利益，既不会太影响基金的业绩，也可以带来更多的专户理财资金，并且基金管理公司还可以得到更多的业绩报酬。
2、创造佣金收入向券商股东输送利益
基金利益输送的另一种形式是基金管理公司所管理的基金产品租用券商股东的交易席位。根据天相投顾统计，2005—2009年间，东吴证券从东吴基金获得的佣金收入分别为133.36万元、63.11万元、1407.78万元、1415.79万元、1166.21万元，四年多的时间，东吴基金为东吴证券总计贡献了4000多万元佣金收入。资料显示，东吴基金管理公司成立于2004年9月，注册资本为1亿元人民币，东吴证券作为第一大股东持有公司49%的股权。不考虑每年的分红，仅从佣金收益来看，东吴证券就已经收回了投资成本。值得注意的是，作为一家区域性的小券商，东吴证券除了从东吴基金获得可观的佣金收入外，几乎没有其他基金租用东吴证券的交易席位。可见，如果没有东吴基金每年向东吴证券输送可观的佣金利益，东吴证券的经营形势或许将变得很不乐观。类似的现象还发生在很多基金管理公司及其券商股东广发证券上。
3、公募基金向社保基金组合利益输送
另一种利益输送的现象存在于同一基金管理公司管理的公募基金产品与社保基金组合之间。从常理来看，尽管社保基金交给公募基金管理的投资组合金额不算很大，对于基金管理公司的利润贡献有限，似乎基金管理公司不存在向社保基金进行利益输送的动力，但是，由于社保基金在资本市场中处于十分敏感和重要的地位，被社会各界广为关注，社保基金每年也会评价各个基金管理公司管理的社保组合投资绩效。如果社保组合表现不佳，不但会影响基金管理公司的品牌和声誉，甚至有可能被剔除出社保基金委托管理人的行列。因此，基金管理公司格外重视社保组合的表现，少数基金公司会出现利益输送行为也就不难解释了。
4、新发产品向老产品利益输送
新基金向老基金的利益输送间接提升了老产品的整体业绩表现，这种行为存在于少数产品线比较完善、品种比较丰富的基金公司之中。对于此种利益输送方式业界存在不同的看法。由于基金经理需要面对排名的压力，在公司内部排名靠后的基金经理随时面临下岗，因此，基金经理不应当存在为兄弟基金进行利益输送的动力。对此需要根据基金管理公司的投资风格加以区分。在部分基金管理公司中，基金经理处于相对强势的地位，会享有较大的投资决策自主权（单兵作战风格）；而在另一部分基金管理公司中，投资决策委员会的作用更加重要，基金经理的个****限较小（集团作战风格）。后面一类基金管理公司，在投资组合中的表现往往是多只基金交叉持股，对于此类基金管理公司，是存在利益输送的动机的。因为在交叉持股较多的情况下，新基金的建仓容易引发交叉重仓股价格的上涨，令原有基金净值受益。
赵迪（2008）利用南方基金管理公司作为分析对象，分析其可能存在的不公平交易行为。从其2007年四季报中发现，南方基金管理公司旗下的南方高增和南方绩优两只基金存在明显的反向交易行为，其中南方绩优基金增仓527.09万股，南方高增基金减仓430万股。从三季度末和四季度末的两个时点数据的反向交易看，笔者怀疑其可能存在着不公平交易的行为。
5、非自购产品向自购产品进行利益输送
基金管理公司纷纷自购旗下基金产品。从基金公司的利益出发，如果仅仅认购了其中的一只或几只产品，则可能存在着非自购产品向自购产品输送利益的动机。同一基金管理公司以雷同的投资风格运作不同的产品，却在半年的时间取得几十个百分点的投资收益差距，表明此种基金管理公司通过非公平交易行为在非自购产品和自购产品之间进行了利益输送。
6、“老鼠仓”行为基金经理及其关联方利益输送
根据《刑法修正案（七）》中第180条第一款的修改规定，对于基金“老鼠仓”的界定应该是“两个先于”,即先于有关联的基金建仓之前买入，先于有关联的基金之前卖出，并从中获利。通俗来说，“老鼠仓”是指基金从业人员用公有资金拉升股价之前，先用自己个人或者亲友的资金在低位建仓，待利用基金资金将该证券拉升到高位后，又让自己或其关系户的证券率先卖出而获利。因为这种行为具有比基金资金跑得更快、偷食基金盈利，且账户大多很隐蔽等特点，所以被形象地称为基金“老鼠仓”.
除此之外，基金管理公司与代销银行、托管银行；公募基金与各种类型的私募基金、上市公司之间也存在不同形式的利益输送。
三、相关对策
1、完善法律法规体系，保护投资者的合法权益
实行累积投票制度限制大股东的投票权，强化大股东的赔偿责任，完善并严格执行上市公司与大股东“人员、资产、财务”三分开等制度；强调投资者的求偿权，建立股东的代位诉讼制和股东直接诉讼制；完善《破产法》等法律，实施“揭开公司面纱”原则，提高法律的执行质量。要保证专门的金融相关法律法规及规章制度相互之间的衔接性，保证专门的金融相关法律法规及规章制度与相关法律法规及规章制度之间的衔接性，提高金融立法的可操作性。同时，政府应对上市公司加强监管，加大对违法违规事件的打击力度，强化中国证监会作为监管者的地位和独立性，加强监管者与自律组织之间的配合，充分实现中国证监会与其他监管机构之间的协调。
2、改革独立审计委托模式，提高其监督作用
因目前聘用制度存在缺陷，注册会计师没有起到“经济警察”的作用。具体来讲应该采用分析性复核程序，审查关联交易的披露情况，调查其交易价格是否符合市场规则，分析未结算金额的比例构成，重点抽查大额销售和非经营性资产转让。因此，应实行上市公司会计报表审计市场保险制度并健全上市公司的法人治理结构。同时，改进会计师事务所的组织形式（合伙制、有限合伙、有限责任）、改进行业协会的定位、加强职业道德教育及行业监管和惩戒、健全审计失败的法律诉讼机制，提高注册会计师的诚信水平、业务水平和风险意识；建立有效的市场分配和激励机制；加大对违法违规的打击力度，提高注册会计师的违规成本。
3、加强诚信建设，提高诚信水平
诚信是企业、社会发展的灵魂和根本。企业失信等同欺诈行为，不仅影响企业发展、危害社会，甚至影响一国的经济发展。因此，我们要加强诚信建设。首先从企业文化、管理制度、奖惩机制等方面强化经营者诚信经营的自觉意识；其次，建立信用考核体系，提高其失信成本。对于诚信较差的上市公司，予以退市。对于诚信较差的董事、监事及高级管理人员实行永久性市场禁入，并让其承担无限责任，赔偿由此给上市公司和中小股东带来的损失。
【参考文献】
[1] Simon Johnson,Rafael La Porta,Florencio Lopez-de-Silanes,Andrei Shleifer[J].The American Economic Review. Vol. 90,No.2,May,2000.
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姜国华、岳衡：大股东占用上市公司资金与上市公司股票回报率关系的研究[J].管理世界，2005（9）。
刘仁和、郑爱明、刘援朝：我国股票定向增发期间收益率的影响因素分析[J].现代管理科学，2008（8）。
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万良勇、魏明海：金融生态、利益输送与信贷资源配置效率——基于河北担保圈的案例研究[J].管理世界，2009（5）。
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[10] 赵迪：“南方系”疑似利益输送基金公平交易何其难[J].股市动态分析，2008（13）。
[11] 郑琦：定向增发对象对发行定价影响的实证研究[J].证券市场导报，2008（4）。
⬣ 资本市场执法工作总结 ⬣
根据市假日办旅游协调领导组及市综治办节日期间市场安全的相关文件要求，为确保“端午”假期期间文化市场规范经营，营造良好的.文化氛围。市大队精心组织，周密安排，认真落实“端午”假期各项工作任务。执法人员到岗值班，认真履行文化市场工作日常巡查制度，确保文化市场经营秩序。主要开展以下工作：
1、为进一步规范“端午”节日期间文化市场经营秩序，节前，开展中心城区文化经营单位安全大检查，要求各歌舞娱乐场所、网吧经营单位在此期间做好安全管理工作，对存在的问题进行了整改。
2、为确保“端午”期间文化市场安全有序，市大队组织开展暗访检查，采取不定时抽查的方式对各区县进行暗访检查，共检查网吧、书报刊等文化经营场所25家。并将检查中发现的违规经营场所通报属地文化市场管理部门，要求限期处理，及时上报处理结果。
3、“端午”小长假期间，排定值班表明确24小时值班制度，执法人员在节日期间仍将不间断巡查，对文化新闻出版市场的安全工作进行督查，一旦发现文化经营场所中存在安全隐患，将及时抄告相关部门，确保我市文化市场平安。
5、“端午”期间市场监管落实责任制。各区县排定值班表明确24小时值班制度，确保2名执法人员在节日期间仍将不间断巡查，对文化新闻出版市场的安全工作进行督查，一旦发现文化经营场所中存在安全隐患，将及时抄告公安消防部门，确保了我市文化市场平安。
截止201x年5月30日下午15时全市共出动执法人员x人，检查网吧、歌舞娱乐场所等文化经营场所x余家。受理举报投诉1起。
⬣ 资本市场执法工作总结 ⬣
资本市场干部工作总结作为资本市场干部，我深知自己肩负着重要的责任和使命。在过去的一年里，我刻苦钻研业务知识，不断提高素质水平，积极履行职责，努力实现对投资者的责任和承诺，取得了一定的成绩。
一、深入学习业务知识
作为资本市场干部，在市场快速发展的今天，我们必须不断学习，适应市场的变化，提升业务知识。过去一年里，我认真阅读各种业务知识书籍和行业资讯，广泛学习各类金融产品、证券交易、投资策略、风险控制等方面的知识，使自己在业务上得到了比较全面的提升。
二、积极参与工作
在过去的一年里，我积极履行工作职责，认真对待每一个任务，不计较个人利益，协助领导和同事完成各项工作。并且在工作中不断钻研，积极尝试新的方法和理念，取得了一定的成效。
三、严格遵守规章制度
作为一名资本市场干部，我们要牢固树立“合规至上”的理念，严格遵守市场规章制度，做到守法经营、诚信经营。我认真学习遵守监管规定，恪守职业道德，不断提升自我监管意识，自觉维护市场公正、公平、透明的原则。
四、注重团队协作
资本市场是很多人一起合作的产物，团队协作是一种非常重要的工作方式。我时刻保持团队意识，注重沟通合作，积极参与团队工作，与领导和同事建立了良好的合作关系，在工作中形成了强大的协作力量。
五、提高服务质量
作为资本市场干部，我们不仅要追求自身的成功，更要关注投资者的利益，以提高服务质量为己任。我通过参加培训、听取意见等多种方式，不断提高自己的服务意识和服务质量，以更好地服务客户、满足投资者的需求。
六、总结思考
在一年的工作中，我经过了很多的思考和总结。我认识到了行业的激烈竞争和市场变化的快速性，同时也明白了自身存在的不足和不足之处。因此，我将会不断反思、总结、改进自己的工作方式，提升自己的专业水平。
总之，作为一名资本市场干部，我将不断学习、不断进步，积极履行自己的职责，在实现自身目标的同时，为投资者创造更多的价值。
⬣ 资本市场执法工作总结 ⬣
20xx年，在局领导的正确领导和关心支持下，执法大队紧密结合我区安全生产的特点、规律和出现的新情况、新问题，认真落实“关口前移、重心下移、重在预防”的要求，在“打牢基础、服务基层、创新方法”上下功夫，在摸索安监工作网格化和发挥安监部门作用等方面，进行了积极的探索和实践，做了大量的工作，使我区安全生产监管工作初步形成了“变被动为主动、变定性为定量、变分散为系统、变事后处理为事前预防”的工作模式，较好地完成了各项工作任务。现将20xx年度执法大队工作情况总结如下：
俗话说：“基础不牢、地动山摇”。一年来，我们坚持把强化队伍素质和健全规章制度作为安监执法的重要基础工作来抓。
1、抓培训教育，提高队伍素质。执法大队和街道安监中队成立后，我们针对大多数人员来自各部门，存在执法业务生疏、行政执法意识不够强等实际，确立了“思想建队、学习强队”的工作思路。把加强业务学习作为切入点，坚持抓好执法人员的业务学习和培训工作，分期分批组织执法人员参加省、市安监局统一培训，与区劳动局一起组织街道安监中队和劳监中队业务知识培训，重点学习安全生产政策法规、行业安全标准和安全管理技术技能等知识。为提高执法人员的实际工作能力，组织专题研讨，召开典型案例分析，对检查中碰到的疑难问题，及时研究解决问题的有效方式和方法，并注重在实践中总结经验，有效地提高了执法人员的行政执法的业务能力。
2、抓制度建设，规范队伍管理。加强队伍建设是做好安全生产监管工作的基础，完善管理制度是依法行政的有效保障。执法大队6月份成立后，我们重点抓好基础管理工作，努力实现规范化管理。
一是建立岗位责任制。根据工作任务和区域特点，把现有人员分成两个执法组，明确各组的工作职责，把工作任务分解落实到人。
二是制定管理制度。编写了《天河区安全生产执法监察管理制度汇编》，从法规、职责、标准、程序、管理、纪律以及街道安监中队建设等八个方面，制定了30多项制度，明确了各个岗位的职责、工作流程、工作纪律、管理规定等。
三是建立行政执法责任制。按照行政执法的要求，对涉及安全生产执法的50多个法律、法规进行了梳理，理清了执法大队主体和执法依据，进一步明确了安全生产的执法范围。四是建立了值班和投诉制度。执法大队实行24小时值班，及时处理突发事件，并公开了投诉电话、电子邮箱。今年处理群众投诉案件8件，对投诉举报的案件做到件件有查处，宗宗有回复。
通过抓业务学习培训，抓队伍和制度建设，执法大队依法行政和执法监察能力有了明显的提高，特别是下半年执法大队人员不论是精神面貌还是工作责任心方面都有明显变化和加强。在今年的作风建设年中，执法大队在参加局统一组织学习的基础上，还认真组织了“十七大”精神和《安监系统工作人员行为规范》、《广州市行政执法责任追究办法》，以及治理商业贿赂工作会议等学习，努力从思想上筑起反腐倡廉的防线。
一直以来，安监执法的'工作重点都放在事故查处和投诉案件上，形成了安监执法“事后处理”的工作模式。《安全生产法》和《生产安全事故报告和调查处理条例》的公布实施，赋予安监执法部门更多的事前监管职责，对安监执法提出了新的更高要求。为适应新变化、新要求，改变被动执法局面，我们提出了执法监察工作要“提前进入、事前防范、全面覆盖”的工作思路，积极探索适合我区城乡结合特点的网格化监管模式。
一是建立区、街道、社区、企业单位“四级网格管理”模式，从而在纵向上实现对监管空间的分层、分级等全区域管理，使在开展执法监察活动中，对监管层次、监管对象、监管重点等做到一目了然，增强了针对性，最大限度地消除监管中的盲点和空白点，有效地杜绝了日常巡查的随意性和盲目性。
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二是层层负责，责任到组。实行网格化监管，关键在于落实责任，只有责任明确，才能真正促进网格化管理的落实。执法大队将现有人员分成两个执法组，将监管范围定为行业监管，形成以大队管街道中队、中队管社区、安全主任管企业的网格化监管模式，实现了层级管理，责任到人。
根据工作职责，我们坚持日常巡查和重点检查相结合，在落实企业安全主体责任上下功夫。今年，重点加强了对高危行业及重大危险源企业的巡查，指导企业排查安全隐患，督促企业落实安全主体责任和安全培训工作，帮助企业建立和完善各种安全管理制度，现场纠正企业员工的“三违”现象，进一步夯实了企业的安全基础工作。
1、生产密集型企业专项检查：派出2640人（次），检查企业528个，发出整改通知书75份，整改隐患1472条（处），责令停业整改28个。
2、危化品专项检查：派出538人（次），检查178个企业，发出限期整改通知书26份，整改隐患300条（处），关闭（取缔）5家无证照企业。
3、建筑企业专项检查：派出345人（次），检查建筑工地69个，整改隐患126条（处），发出限期整改通知书19 份，行政罚款3万元。
4、开展劳动防护用品专项检查（20xx亮剑一号行动）：派出63人（次），检查企业11个，整改隐患22条（处），发出限期整改通知书1份。
5、开展小型空调安装维修企业专项检查（20xx亮剑二号行动）：派出58人（次），检查小型空调安装维修企业8个。
6、严密组织猎德村拆迁工程的安全监管：根据区政府和局的工作部署，重点加大了对猎德村拆迁工程安全监管工作力度，方仁文局长多次亲临现场指导，并从执法大队抽调得力人员成立了猎德村拆迁安全监管小组，负责猎德村整体拆迁安全监管工作，坚持每天到工地巡查，双休日实行轮流值班巡查，共发出责令整改通知书3份，现场纠正违章作业50余人（次），有效地把安全隐患消除在萌芽状态，确保了猎德村整体改造拆迁施工的安全。
1、严格依法行政，文明执法。今年以来，执法大队到各类企业安全检查4196人（次），对安全生产违法行为立案7宗，发出责令整改意见书101份，开出现场检查记录执法文书511份，现场复查意见书89份，对违法违规的企业处以经济罚款11.1万元，其中对危化品企业立案4宗，罚款8万元；建筑企业立案2宗，罚款3万元；其他企业立案1宗，罚款0.1万元。执法人员对发生的违法违规案件，在立案审批、调查取证、行政处罚等各个环节都能严格执行行政处罚程序，切实做到程序合法和文明执法，受到群众和来访者的好评。同时，我们对被处罚的责任单位和个人基本做到行政处罚与法制教育相结合，引导他们认真吸取教训，切实做好安全生产工作，收到了较好的效果。
2、发挥联合执法作用，消除安全隐患。我们联合建设局、交通局、部分街道等单位对辖区建筑、汽车维修企业进行了安全专项检查，检查建筑施工企业45家，汽车维修企业48家，并对确认为62家重大危险源的部分企业进行了专项检查，督促企业严格按照法律法规的相关要求对重大危险源进行定期检测、评估、监控，制定应急救援预案，落实应急救援措施。通过检查，督促企业整改了不安全隐患，进一步打牢了企业安全生产的基础工作。
一是部分企业对安全生产工作不够重视，安全生产管理制度落实不到位，企业在安全生产方面的投入也不足，设施设备缺乏有效的维护保养，事故隐患整改不力，一些特种作业人员未经培训持证上岗，部分特种设备未经检测合格就投入使用，给安全生产带来了新情况、新问题。
二是部分企业安全生产管理有所滑坡，以企业为主体的安全生产责任制没有真正落实到位，特别是一些改制后的企业，经营者重生产、轻管理，重效益、轻投入，盲目削减安全投入和安全管理人员，日常安全管理力量薄弱，责任不够落实，工作不够到位。
三是企业安全教育不够落实，从业人员安全生产法律意识比较淡薄。部分企业安全教育只停留在口头上，做一些表面文章，导致一些负责人、职工安全生产意识淡薄，缺乏安全知识，违章指挥、违章作业、冒险蛮干，是造成事故发生的原因之一。
四是建筑工程发包不规范，发包后监管不力。许多企业对工程发包不规范，工程项目发包前，未对承包单位的安全生产资质进行审查，工程发包后，以包代管的现象比较严重。
⬣ 资本市场执法工作总结 ⬣
2018年，东北新城执法中队的工作是围绕创建省级文明县城为目标，紧扣建设“梦想中国、美丽宿松、幸福新城”这一宗旨，紧密围绕局党委、局行政和东北新城管委会的部署安排，以局开展的“百日整治”行动为中心工作，努力开展各项工作任务，现将上半年中队的工作任务及管理方法和大家分享一下：
（一）、加强规划监察力度，严控违法建设。
1、继续坚持对违法建设管控拆除的高压态势。中队克服人少、工作压力大、历史遗留问题多等实际情况，进一步强化巡查机制，扩大巡查视野，延伸巡查覆盖面，突出对重点路段、重点区域的管理。
2、注重加强农村偏僻区域、背街小巷等容易被忽视的区域进行步行巡查，不留盲区和管理空白点；实行错时延时执法、夜间轮班作业、节假日无休息等模式，加大巡查力度，及时发现问题，不留违建空间，减少和杜绝节假日抢建事件。
3、同时成立一个长期拆迁保障小组，配合做好东北新城的拆迁工作，杜绝利用拆迁时机抢建违法建设的行为。
4、做好城市管理的舆论宣传工作，我中队定期联合社区干部针对拆迁核心区的住户进行入户宣传走访，以此提高百姓对城管工作的认知度，让更多的人来理解、支持和参与城管工作，对不听劝阻继续抢建的，中队会依法进行强制拆除。
上半年新城区域违建管控为“零违建、零增长”。
（二）、加强市容市貌管理。
1、中队加强了对流动摊贩的管理工作，一般说来，从事流动商贩的人，多是文化水平不高，缺少资金人脉的弱势人群，在执法过程中队员遵循“721”管理机制，采取教育为主，处罚为辅的方法，为避免导致暴力抗法事件的发生，从而得到群众的认可。
2、每月以中队为主，交警、文明办、社区等部门配合进行一次联勤整治，主要对新城区域所有道路两侧的环境卫生，百姓私自开荒种植的农作物及河道沿线杂物、漂浮物进行清理，日常管控加大巡查力度，巩固管理成效，遏制各类违规现象的反弹。
3、开展校园周边保障工作。安排队员在上、下学高峰时段定点值守，取缔摊贩及占道经营，联合交警部门规范机动车与非机动车的停放，疏导交通，为保障孩子们的安全出行及学校周边的秩序顺畅、。
4、配合新城农业办做好秸秆禁烧工作。中队结合工作实际，将日常巡查与宣传有机结合，利用车辆外置音箱进行宣传，让老百姓充分认识到焚烧秸秆的危害及对环境造成的恶劣影响。同时加大田间地头的巡查频次，一旦发现有焚烧现象，立即制止并扑灭。
上半年集中整治共清除各类垃圾30多车，清理了乱堆放130余处，清理乱张贴、乱涂写及乱悬挂100余处，清理流动摊贩67起，占道经营30余起，扑灭秸秆焚烧70余次。
（三）施工工地及渣土运输管理
1、围绕工地扬尘、渣土运输等问题，我中队多次联合局渣土办、新城规划建设科开展对辖区内各建筑工地走访巡查，对场内渣土、黄沙覆盖，建材规范堆放，冲洗平台设置、使用，进出场道路硬化等多个方面进行了检查并提出整改措施。经过一阶段的推进落实，各在建工地得到了有效规范，工地扬尘、渣土车道路污染、噪音污染等现象明显减少，我们的工作也得到了管理相对方的理解和支持。
2、针对于私人运输车辆的遗撒、乱倒现象，我中队以实现零投诉为目标，每天19:00至24:00安排夜间值班人员轮岗值守重点道路、同时强化路面巡查力度，一旦发现违规工车辆立即进行立案查处，确保道路的干净整洁。
3、为建立长期的联合执法和信息共享机制，我中队不定期联合局渣土办、交警六中队对夜间途经辖区的运输车辆进行检查，对违规的车辆发现一辆、滞留一辆、处罚一辆。
（四）加强队伍建设管理
1、中队每周开展工作例会，并每月开展一次座谈会，要求所有队员针对于本月的工作做自我总结，并相互批评和自我批评，会后集体学习相关的法律法规，坚持政治思想教育与个人业务知识的学习相结合，规范执法行为和个人责任感。
2、结合每日点名答到、日常工作责任、卫生值日及夜间值班等方面制定年终考勤表加大队容风纪考评力度，为提升队伍的整体素质。
3、要求全体队员都积极参加新城其他部门的法制宣传、党员活动日、团支部群众性等活动，在做好保障工作的同时，还能丰富个人的阅历。
我相信在大家共同努力下能让我们这支队伍的形象得到广大群众的认可、拥护和支持，真正成为一支“让领导放心，让百姓满意”的队伍。
⬣ 资本市场执法工作总结 ⬣
本周是我们公司的资本周，我们团队每个人都全力投入到工作中，为公司的发展助力。经过一周的奋斗，我们取得了一些成绩，也遇到了一些挑战。现在，让我来细致地总结一下本周的工作情况。
我们团队在本周的资本周活动中积极参与了各项活动。我们一起参加了公司举办的培训课程，学习了关于资本市场的知识和技能。我们还参加了公司组织的座谈会和团队讨论，与其他团队成员一起分享工作经验和心得体会。通过这些活动，我们团队的凝聚力和执行力都得到了提升，各项工作也得到了更好的推进。
本周我们团队取得了一些积极的成果。在资本周活动中，我们成功地完成了公司交给的任务，并且取得了一些肯定。我们的团队合作默契，每个人都兢兢业业地做好自己的本职工作，最终实现了良好的工作效果。我们团队的团结合作精神得到了公司领导的认可，也增强了我们对团队的信心和自豪感。
本周我们也面临了一些挑战。在资本周活动中，我们团队遇到了一些工作上的困难和难题，导致工作进展受到一定的影响。有时候我们在处理问题时出现分歧，需要更多的沟通和协调才能取得共识。面对这些困难和挑战，我们团队要更加团结一致，密切合作，共同努力克服困难，实现工作目标。
本周是充实而有意义的一周。通过资本周活动，我们团队不仅增加了对资本市场的认识，还提高了自身的综合素质和团队协作能力。我们将继续努力，为公司的发展贡献自己的力量。相信在团队的共同努力下，我们一定能够迎来更多的成功和成就。期待下一周的工作，也相信我们的团队会取得更好的成绩！
这就是本周的资本周工作总结，小编感谢您的阅读！愿我们的团队更加团结奋进，共创辉煌！
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