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疫情期间防控工作总结报告 篇1
一、提高思想认识，加强组织领导
红火蚁是全球公认的百种最具危险入侵物种之一，对农业生产、人体健康以及公共安全危害极大。它取食作物种子、幼芽、根系、果实，造成作物减产；捕食刚孵化的小鸟、节肢动物及其他小动物，破坏生物多样性；损坏供电设备、电信设施和堤坝等生产和生活基础设施，影响发生地的农产品、绿化苗木、盆景植物及有机肥等产品的国内国际贸易与经济社会发展。更为严重的是，红火蚁还会叮咬人，人体被叮蛰后会出现火灼般疼痛，伤口会化脓红肿，个别过敏体质者可能发生休克，甚至导致死亡，严重威胁人们的身体健康和生命安全。红火蚁发生区域复杂，城区公园绿地、马路绿化带、农田、林地、江河堤坝、城乡垃圾场、景区、球场以及住宅小区、工地都有发生案例，新余市xxxx年首次发现红火蚁疫情，分宜县今年6月6日首次发现，全县普查截止6月30日止，全县红火蚁发生面积涉及分宜镇和双林镇8个行政村共计3640亩。如不及时采取有力措施加以控制，将会导致疫情快速扩散蔓延，严重威胁分宜县经济发展和生态环境安全。县有关部门要统一思想，提高认识，要充分认识红火蚁危害的严重性、复杂性、艰巨性和长期性，增强红火蚁防控的责任感和紧迫感，要建立健全“政府主导、属地管理、联防联控”的疫情防控机制，加强监测与防控，强化部门协作，齐抓共管，形成合力，切实加强红火蚁防控和检疫工作。
二、强化部门协同，落实防控责任
县农粮局会同林业局、水利局、住建局、城管局、工信局、教体局、交通局、商务局、卫健委、公路事业管理中心等部门建立统筹推进、职责明晰、协调联动的红火蚁联防联控工作机制，各司其职，依法履职，做好红火蚁防控工作。农粮部门负责组织农业生产田地、农村生活区及周边区域的监测防控；林业部门负责组织林地、苗圃等区域的监测防控；教育部门负责组织各中、小学校学习红火蚁危害知识，避免学生受到红火蚁伤害，并做好校园区域红火蚁发生情况监测防控；住建、城管、工信、交通、公路、水利等部门依照职责分工配合做好生产建设单位运输建筑材料、调运绿化苗木、城市公园绿地、园林绿化带区域、工业企业厂区范围、水利工程及河流湖库周边绿化区域、公路交通线路两侧用地范围内绿化带、铁路线路两侧地界以内绿化带等红火蚁易发区域的监测防控；商务部门组织做好疫情发生县（市、区）收寄相关邮件快件的植物检疫证书查验；卫生健康部门负责指导医疗机构规范开展医疗救治工作；县财政局负责落实红火蚁防控经费，对专项资金监督管理；乡镇人民政府负责本辖区内红火蚁发生情况监测防控。
三、严格检疫监管，降低传播风险
县农粮、林业部门要认真执行《植物检疫条例》《江西省植物检疫办法》的相关规定，严格检疫监管和执法检查，重点加强对从疫区调运的带土农作物苗木、带土绿化苗木、草坪草等作物的植物检疫，监督指导农林生产经营单位和个人做好责任区域内的红火蚁检疫防控工作。交通和商务部门要督促道路货运经营企业、铁路运输企业、邮政企业、快递企业做好疫情发生县（区）承运或收寄相关货物、邮件、快件的植物检疫证书查验，确保疫情发生区无证不承运、不收寄。有关部门及单位要配合做好疫情发生区内建筑材料、有机堆肥等染疫物品的处置，督促从事生产经营活动的企业遵守法规要求，采取防范措施，降低疫情传播风险。
四、加强宣传培训，营造良好氛围
县有关部门要通过微信、宣传单明白纸、公开咨询热线、张贴海报挂图、现场观摩等多种形式，加强红火蚁科普和法规宣传，普及红火蚁识别防控知识和救治办法，让群众认识红火蚁、了解红火蚁，提高防范意识，消除恐慌心理，形成全社会共同参与的良好氛围。县农粮、林业部门要印发红火蚁防控技术资料，加强技术指导培训，制定本地区红火蚁监测调查及防控方案，加强部门协同，推进联防联控；卫生健康部门要主动宣传红火蚁卫生防护知识，组织协调各级医疗卫生机构开展红火蚁危害人体健康紧急医疗救治，确保人民群众生命健康安全。各有关部门要配合做好相关生产、建设、经营、管护单位和人员的红火蚁防控宣传培训，确保早发现、早报告、早处置，最大限度控制红火蚁发生范围和程度。
五、强化人财保障，确保措施落实
疫情防控是公益性、强制性政府行为，必须由公共财政提供支持和保障。县政府有关部门和乡镇人民政府要坚决贯彻落实《中华人民共和国生物安全法》等法律法规，加强植保植检队伍和防控体系建设，将红火蚁疫情监测调查、防控阻截、应急处置和宣传培训等经费纳入本级财政预算，确保各项防控措施落到实处。要强化监督检查，建立健全疫情防控工作督查机制。重点督查防控机制是否建立，防控责任是否落实，防控措施是否到位，防控目标是否实现。通过监督检查，促进工作落实，力求把红火蚁防控工作做实、做细、做好。
疫情期间防控工作总结报告 篇2
学校疫情防控工作汇报
教育本身意味着：一棵树摇动另一棵树，一朵云推动另一朵云，一个灵魂唤醒另一个灵魂。以生命点亮生命，以生命润泽生命。
疫情阻隔了师生的距离，但阻隔不了师生情。“云”手段提供了师生交流的机会，构建了家校沟通的桥梁，通过网络给学生带去温暖，给家长提供帮助。班主任老师们的一次次通过“云”上排摸、视频家访、网络德育课堂等途径，让学生和家长们感受到了“隔屏不隔爱”，感受到了学校的关怀。现根据上级部门的通知精神，结合学校实际情况，对我校的工作汇报如下：
1.开设网络德育课堂。疫情宅家期间，我校对晨会课和班会课作了统一安排，晨会课每周一7:30-7:50，班会课每周五下午3:30-3:50；教育内容：心理健康教育、生命教育、疫情防控知识教育、法制教育、安全教育等一切有利于学生身心健康的内容；教育资源：（1）“浦东德育”公众微信号上的相关心理教育课程，（2）教育局德育处要求转发给学生、家长的相关微课程，（3）班主任本人寻找相关教育资料；（4）学校德育处组织心理老师、保健老师和团队老师编写的课程。教育形式：（1）班主任通过视频直播互动交流，（2）班主任在群里发文章、抛问题，学生互动交流。全校18个班级的班主任老师充分发挥个人智慧组织晨会课和班会课，认真备课，按时上课，积极与学生互动。
2.开展“云”上心理关怀。面临来势汹汹的疫情，学生、家长包括老师们的心中有太多未知，并由此产生恐惧和焦虑。心理老师顾纪红第一时间介入，设计《上海市大团中学疫情时期学生心理调查问卷》26题，信息老师顾雪峰提供技术支撑，将问卷设计成二维码，提供班主任通过问卷星积极开展排摸，了解学生的行为表现、身体反应、睡眠情况、社交表现、网课态度以及情绪状态等，通过课程及时消除恐慌心理，帮助学生、家长保持积极乐观的情绪，提高师生、家长心理免疫力，助力生命安全，将疫情防控过程转化为生动的生命教育过程。德育处、心理老师和班主任对4名患有心理抑郁症的学生和通过问卷新排摸出来情绪激动易怒、非常恐惧、过分担忧、时常困惑、长时失眠等情绪反应强烈的学生进行视频家访、热线辅导。德育处还与镇妇联合作邀请心理专家通过视频直播向家长送教上门，共推出8堂讲座，让家长们重视学生的心理变化，多与学生交流、对心理上要热情疏导，家长们要注意自己的问题，切忌打击学生的自信心、切忌唠叨，应做学生的知心人、做学生的导航员、做学生的督战官、做学生的勤务兵。
在这“加长版”的寒假和开学延迟的时期，大团中学全体教师在学校党政领导下，积极应对疫情挑战，用爱心、责任心、专业态度和专业知识为学生搭建“云关怀”，尤其是班主任和心理老师，他们始终坚守在学生疫情防控工作的最前沿，密切关注孩子的健康状况，时刻了解孩子的出行情况，坚守责任和使命。
疫情期间防控工作总结报告 篇3
xxx幼儿园关于传染病防控工作安排
一、工作领导小组：
组 长：xxx 副组长：xxx、xxx 组 员：xxx、xxx、xxx、xxx、xxx、xxx 二、卫生消毒方面：
1、教室开窗通风换气：冬季每天开窗通风换气4-6次，夏季每天从早到晚一直开窗，保持室内空气对流，空气新鲜。 2、常规卫生消毒：幼儿能触摸的地方
1）、室内：窗通风、空气消毒机消毒、对比84、空气地面喷84、擦拭消毒，门把手、水龙头、床围、床扶手、床底、毛巾、罩衣、玩教具、毛绒玩具、图书、课桌椅、区角柜子、玻璃、卫生间扶手、隔板、镜面、台面、蹲便器、水箱开关、
2）公共区域：型玩具、小型玩具、宣传展板、乐高、窗台、地面、墙裙及功能部室等
3、空气消毒：消毒机、84消毒剂
4、幼儿毛巾：84浸泡、清洗、暴晒，两套毛巾每天一轮流使用，每天下班清洁消毒，每天早上上班及时更换干净的毛巾。罩衣每周清洗消毒2次。 5、幼儿床、桌椅、桌面玩具：（84消毒、清洗、暴晒） 6、幼儿餐具：碗、勺、水杯、餐盘：蒸汽消毒、消毒柜消毒
7、打饭：（1）轮保老师：打饭佩戴口罩、戴帽子、穿围裙、餐车密封近班
（2）厨房切菜、打饭、做饭：佩戴口罩、帽子、工服 8、厨房：（1）餐具：蒸汽消毒
（2）地面、墙面、空气、门帘、餐车：消毒
9、校车：消毒（门把手、座位扶手、玻璃窗户、空气、开窗通风） 10、幼儿园全面消毒：保健医生每周五进行全面消毒
11、幼儿被褥：家长每周五带回家清洗、暴晒，老师装袋，家长带出园 三、班级教师其他配合： 1、幼儿入园晨午检：
1）、保健医生检查：一摸、二问、三看、四查 发现疫情及时隔离 2）、班级二次晨检：一摸、二问、三看、四查、五登记 测量幼儿体温（登记）
3）、幼儿午检：各班级给幼儿测量体温，检查喉咙，发现异常，立刻通知家长带幼儿回家检查治疗。每天的晨午检结束后，必须及时电话回访询问清楚家长未来园幼儿请假的具体原因，特别是生病，必须问清楚是什么病及病况，并如实做好因病缺勤登记工作及上报工作（上报给保健医生、上报时写清楚生病幼儿的具体病情。模板：小一班考勤汇报：应到xx人，实到xx人，请假xx人，其中事假：xxx，病假xxx什么病，xxx什么病，准确清楚的写上具体病情名称。）
2、加强幼儿个人卫生工作：各班级加强幼儿洗手，让幼儿掌握基本的洗手七步骤，督促每一位幼儿用肥皂洗手，特别是饭前便后和活动结束，发现长指甲立刻为幼儿进行剪指甲。督促家长给幼儿勤洗头、勤换衣袜，提醒家长每周给幼儿洗头换衣袜1-2次。
3、加强幼儿喝水：因天气干燥，每天保证幼儿6-8次饮水，饮水量2000ml以上。
4、加强教室的温度和湿度控制，温度：18—22℃；湿度：50%-—-60%；每天给教室放置一盆水。
5、加强幼儿体育锻炼和户外活动：通过加强幼儿体育锻炼和户外活动增强幼儿身体素质。
6、发现幼儿咳嗽、流鼻涕、咽痛、发烧、嗓子红肿、疱疹等幼儿让家长带回家检查治疗，不要来园上学。
7、做好传染病告家长工作，让家长了解疫情、做好预防配合工作。
8、家长接送幼儿到教室门口，不得进入教室，避免携带病毒和细菌交叉感染。
三、工作部署：
1、全园师生家长了解疫情 2、全方位预防、防控 3、实施措施 4、人员部署
四、各种档案、表格：
保健医生查看整理传染病防控档案盒一案八制等传染病防控档案是否全面完善规范、班级发放消毒制度、消毒要求、消毒登记表、晨午检记录、因病缺勤、追踪回访等 五、会议培训：
1、组长组织领导班子开展传染病防控工作安排会议及会议记录 2、副组长及保健医生组织全体教师防控工作会议及会议记录
开展做好传染病防控工作会议，让全园职工能够了解传染病，提高重视意识，要求各班级如何配合保健工作等相关会议学习，并有学习记录，学习影像资料。
3、保健医生组织全体职工培训正确消毒的方法
组织校车司机、厨房人员、各班级教室、保洁人员进行全面的消毒知识培训，掌握科学的消毒方法、消毒要求、不可过度消毒。
4、组织幼儿学习预防传染病的相关措施，比如：勤洗手、打喷嚏怎么做等。 六、检查监督（保健医生）：
1、班主任协同检查各班级消毒、因病缺勤、追踪回访等表格是否填写规范。 2、检查各班级通风换气是否规范并实施。
3、检查各班级消毒的情况、消毒是否规范、是否到位全面彻底 4、检查各班级晨午检是否实施并到位。 七、家长宣传工作：
1、保健医生利用幼儿园大屏向家长宣传传染病情况 2、保健医生通知各班级老师或发放文字资料向家长宣传接种疫苗的好处。 3、保健医生给个班级家长发放传染病预防知识及传染病告家长书（含家长配合事宜）
八、问题处理：
1、高发期及发生疫情：
1）、班主任每天做好家长回访工作，了解每个幼儿身体情况，发现疫情第一时间向保健医生汇报、做好日汇报工作。
2）、保健医生每天向班主任询问幼儿情况并做好日登记工作。
3）、班主任汇报的疫情保健医生需调查清楚确诊后，向上级部门和园长汇报。
4）、班主任对已经发生患者或疑似患者每天进行电话回访、了解幼儿情况，并做好登记。
5）、发生疫情，副组长成员立即启动应急预案、立即采取相应措施对幼儿园全方位消毒。
6）、保健医生对已发生的患者做好传染情况登记、返园时必须做好晨检工作、检查康复病例，确定完全康复方可入园进班。 7）、班主任加强对已发生疫情的班级其他幼儿的情况。 8）、做好上级部门检查的汇报材料。
九、以上内容必须有图片或视频资料整理电子档案和纸质档案。 十、家长配合:
1、每天入园时，请自觉配合保健医生接受晨检，做到早发现、早隔离、早治疗。
2、家长接送幼儿时请在班级门口排队接送，不得进入教室，下午接到儿后请及时离园。
3、请给幼儿勤剪指甲、勤洗手、勤洗头、勤换衣袜，近期每周带被褥回家清洁并晾晒两小时以上。
4、关注幼儿健康状况，避免将传染病带入幼儿园。如有感冒、发烧、咳嗽严重的幼儿请在家休息治疗，待康复后方可返园。 5、如有流感感染者，请家长如实上报给班主任，以便幼儿园采取相应的措施，不得隐瞒，不得谎报病情，并需要在家隔离2周，做到早隔离、早治疗； 6、勤观察患儿的身体变化，注意呼吸频率以及精神状态。如幼儿精神状态良好，对于年龄在3个月以上，体温>度者可以自行口服退热药；体温低于度则可以采用物理降温，可用温毛巾擦拭全身，也可贴敷退热贴；如果出现精神状态不好等情况或高热惊厥、意识模糊等症状，要及时到医院就诊；
7、饮食以易消化的流食或半流食为主，比如米粥，菜粥，疙瘩汤等。多饮水，促进新陈代谢。
8、请家长保持家庭室内空气流通，最好能形成对流风，以保持室内空气新鲜。温度：18—22℃；湿度：50%-—-60%；
9、近期下午放学及周末放假请不要带幼儿去人群密集的地方，特别是游乐场。
10、幼儿放学或者放假在家，保证孩子的休息，不要在感冒期间劳累； 11、放学后或假期在家，给幼儿多喝水，保证孩子一天足够的饮水量。 12、加强锻炼、注意防寒、劳逸结合，均衡营养等良好的生活习惯可增强免疫力，抵御病毒。
13、家人如有感染流感，请及时与幼儿隔开，避免幼儿感染。
14、教会幼儿学习呼吸道礼仪。当你要咳嗽或喷嚏时，无论你是病人与否，均应采用餐巾纸、手绢，或双手捂住口、鼻部，以防止病菌扩散； 15、带幼儿外出或近距离与他人接触时佩戴口罩。有研究表明，普通口罩也能起到一定的保护效果，不正确的佩戴“高级”口罩也会使保护效果降低。
16、每年接种流感疫苗是预防流感最有效的手段。在同一个流感流行季节，已经完成流感疫苗接种的人不需要再重复接种。未完成流感疫苗接种的幼儿，请家长及时带幼儿接种。
疫情期间防控工作总结报告 篇4
各单位，本部各部门：
根据市分行关于做好案件防范形势及操作风险分析的要求，我行对今年四季度全行案件防范形势及操作风险进行了分析，支行各部门主要负责人参加了会议。会议回顾了案件防范工作情况，各条线汇报分析了案件防范工作形势，支行纪委书记左爱国对做好下一步全行案件防范工作和防范操作风险提出了具体要求。会议认为目前全行案防防范和操作风险形势不太乐观，表现在有的个人客户经理在发放小额农贷和助业贷款中,贷前调查不到位、担保管理不规范、贷后管理不到位、风险管理工作不力等问题，造成贷款形成不良。在内控合规上存在部分网点、部门对业务拓展和内控合规的关系认识时有模糊，未能正确处理好发展与控险的并重关系，尤其是面对巨大的经营压力，仍存有片面强调、缺乏统筹、有失偏颇的现象；部门的尽职监督缺乏计划性、针对性、实用性。有的部门该项工作处于被动应付状态，检查不细，质量不高；职能部门联动不到位，相关业务交叉点成为监控盲区；对检查发现的问题虽多数能落实整改，但对问题的成因剖析不到位，常常是治标不治本；对出现的共性问题，研究防控的对策并加强辅导不够，且责任追究的力度不够，起不到举一反三的效果。在操作风险上，防诈骗案件形势十分严俊。分析问题的原因，主要有以下几点：一是思想上重视不够。我们在抓业务经营工作的同时，没有真正把案件防控、操作风险防范和反腐倡廉工作一样重视、还存在“两张皮”的问题。二是在制度、流程和岗位制约等方面管理不到位。存在监管和制约流于形式或根本难以监控制约的问题，使某些关键岗位人员有机可乘。三是员工管理不到位。对员工人生观、思想观、价值观的教育不够，只注重员工八小时以内的工作状态，忽视了员工八小时以外的生活调查，忽视了一些案件发生苗头性的问题。为此，要求全行上下要认真反思，深刻吸取教训，进一步强化案防和合规意识，规范从业行为。全行每一位干部员工要举一反三，以此为戒，充分认识案件防范必要性、紧迫性和违规问题的危害性，做到警钟长鸣，防微杜渐，时刻坚守道德底线、合规底线和法纪防线，共同努力，全面提升全行的合规经营、内控管理水平。当前是经济体制深刻变革、社会结构深刻变动、利益格局深刻调整、思想观念深刻变化的关键时期，在核心价值体系逐步形成的
同时，金钱主义、享乐主义、个人主义、潜规则等不良思想和社会现象难以根除。尤其是近两年，宏观调控加剧，货币政策紧缩，信贷规模严控，社会资金面紧张，加之，企业原材料价格上扬，融资成本和财务成本上升，使地方政府以及企业自身发展的资金压力明显加大，外部客户侵蚀以及内部权力失衡的可能性逐步增加，一旦管控不力，必然一拍即合。与此同时，资金掮客、中小担保公司、2贷款公司以及所谓的创业投资企业十分活跃，他们往往以“募集有限合伙基金”、“从事代理业务”为手段，以高额收益诱，拉拢银行干部员工，银行干部员工通过个人入股，或者通过个人资产业务、票据业务、代客理财业务等途径，参与或变相参与非法集资、资金中介或者贷款公司经营的风险进一步凸显，一旦发生案件，一般均有杀伤力大、破坏力强、影响恶劣的普遍特征，必须要引起全行上下的高度警觉，切实加强制度执行情况的监督检查和员工思想行为的分析排查。 具体要抓好以下防控措施的落实：
第一，加强制度建设。全行上下要紧密围绕风险防范和职务犯罪的有效防控，按照权力运行到哪里、制度建设就跟进到哪里的总体原则，通过对调查、决策、执行、监督等各个环节的权力进行分解、分析、分类，明确节点，梳理流程，在此基础上，全面加强教育制度、监督制度、预防制度和惩治制度建设，确保制度建设对所
有岗位、所有业务、所有产品、关键行为、所有人员的全面覆盖。另外，要建立制度执行情况的定期后评价。要高度重视重点领域、重点部位和重点环节的制度建设。反复发生的问题要从规律上找原因，普遍发生的问题要从体制上找原因，要突出重点，从腐败现象多发易发的领域和环节入手，深入分析原因，找出对策措施，堵塞制度漏洞，切实提高制度建设的针对性、务实性。大量实践证明，绝大部分案件或风险性事件的发生，一个重要的原因就是有章不循，从我行现有制度的执行情况看，虽然总体较好，但是存在的问题也不少，各类检查中暴露的问题，绝大部分都与不执行制度有关，只要产生道德风险，任何一个漏洞都可能产生管涌、溃坝！必须采取更加坚决的态度、更加有力的措施推进制度的贯彻执行。要进一步3加大惩处的力度，对不执行制度的人和事，要旗帜鲜明，在分析原因，区分责任的基础上，严厉予以打击；要狠抓“四项制度”的严格执行。必须严格按照上级行“四项制度”的要求，在同一岗位任职超过规定期限的必须限期交流到位；柜员、运营主管要按期轮岗，本部长期在同一岗位的人员也要安排轮岗。
第二，对关键岗位人员实行廉政谈话。对资产处置、资源配置、贷款审查审批、集中采购、物品采购保管以及装修和网点改造等关键岗位人员，提示他们绷紧防腐倡廉这根弦，自我检查有无违规违法的行为，警示他们不能心存侥幸，如果有问题要积极向组织说清楚，便于组织掌握主动权，尽可能地挽救干部员工。 第三，全面梳理排查各类案件风险点。组织人员全面排查各类风险隐患，认真梳理重要岗位风险点，对有一定财权、采购权、信贷权的岗位从制度执行、运作流程、岗位制约等各个环节逐一细化，摸底排查，及时发现问题，将风险隐患消灭在萌芽状态。结合案件风险排查的要求，对所涉及条线的风险点进行自查自纠。加强对员
工与客户之间非正常资金往来行为的排查，狠抓重点人员的监管，要高度关注客户经理与客户之间的非正常关系，关注客户经理双人调查制度的执行情况。要根据排查结果，梳理业务流程，完善内控制度，规范权力运行，采取扎实有效措施从源头上防范新的案件风险。
第四，加大责任处理力度。进一步强化和深化全行抓排查、抓隐患、抓整改的抓案防高压态势。把是否能够坚持从严治行作为各单位部门负责人责任感和执行力的重要评价标准，进一步加大监督检查和考核力度。严格执行员工违规行为积分管理，完善违规行为的日常惩处机制。严格按照上级行要求，落实赔罚、走人、双线问
4责的纪律规定，以沉重的代价增加全体干部员工的职业风险意识。善于抓住典型，通过对典型事件的处理，达到事情出在一点，教育惊醒一片，推动全行严格管理的目的。
第五、定期召开案防及操作风险分析会议。要求各二级支行实行定期召开案防及操作风险分析会议制度。风险分析会议内容：一是学习传达上级行相关管理制度规定、案件通报和有关案防会议精神；二是排查、分析总行关于规范员工行为的“四十个严禁”、员工行为排查二十种情况、《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》明确的相关违规行为等；三是通报分析当月本网点在操作风险管理以及案防工作方面存在的突出问题并落实整改；四是结合制度执行规范、业务流程、行为管理等提出下一步防范风险工作要求。每位员工在会前要认真准备分析提纲，召开会议时要积极发言，每个人都要在笔记本上记录风险分析内容，并联系本人思想实际、岗位职责、社会交往及平时耳闻目睹情况，对本单位下一步案件及操作风险防控工作提出意见建议。各二级支行（部）对风险分析会议中发现的问题和风险点要认真梳理，进行原因和后果分析，并提出防控措施，按月以书面形式向支行（内控合规、监察部门）报告。如发现严重违规操作和重大案情，必须随时报告支行。
疫情期间防控工作总结报告 篇5
以百姓心为心，与人民同呼吸、共命运、心连心，是党的初心，也是党的恒心。自新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控战斗号角吹响之后，_市_县各级党组织和广大党员认真贯彻落实书记总书记疫情就是命令，防控就是责任的重要指示精神，始终把人民群众生命安全和身体健康放在第一位，充分发挥基层党组织战斗堡垒作用和党员先锋模范作用，凝心聚力打赢疫情防控阻击战，让党旗在防控疫情斗争第一线高高飘扬。
一、高站位强化组织领导，凝聚万众一心、共克时艰的强大力量。县委坚决扛起防控疫情的重大政治责任，把疫情防控工作作为当前最重要的工作来抓，及时成立由县委、县政府主要领导任组长的疫情防控领导小组，设置_个专责组;先后召开县委常委会会议和县委专题工作会议各_次、县政府专题工作会议6次、县防控工作领导小组会议_次，及时研究部署疫情防控工作，切实做到守土有责、守土负责。县委、县政府主要领导完全放弃春节休息，坚守岗位、靠前指挥，多次深入各乡镇、各社区、医疗卫生机构和疫情监测点等加强指导、督促落实。县委建立县级领导包抓乡镇机制，严格落实各乡镇属地管理责任，从县直各部门(单位)抽调_名科级干部充实到村(社区)疫情防控第一线、抽调_名干部充实到各乡镇疫情防控第一线，组织_名在职党员到社区报到开展疫情防控工作，安排_名驻村帮扶工作队成员及早到村介入疫情防控工作，从全县形成齐心协力打赢疫情防控阻击战的强大合力。县财政先期拨付疫情防控工作经费_万元，县委组织部拨付党费_万元，有力地保障了疫情防控工作开展。县委、县政府主要领导经常深入疫情防控一线关心慰问党员干部群众，落实慰问品折资_万元，协调解决实际问题_件，极大地提振了广大党员干部的信心和决心，凝聚起全县上下万众一心、共克时艰的强大正能量。
二、多渠道加强宣传引导，营造全民参与、科学预防的浓厚氛围。各级党组织坚持将宣传引导作为疫情防控的重要举措，组织各领域、各单位党员干部深入村社农户、住宅小区和重点路段，采取多种方式宣传疫情防控政策和常识，努力营造全社会关心、参与、支持疫情防控工作的浓厚氛围。各党组织累计悬挂宣传横幅_余幅，发放《新型冠状病毒感染的肺炎联防联控倡议书》_万余份、《关于新型冠状病毒感染的肺炎，想知道的看过来》宣传资料_份、《_县医疗机构诊疗发热病人处置流程图》_份、疫情防控知识宣传彩页_万余份，发送手机宣传短信_万条次。通过微信公众号、微信群、朋友圈等载体，及时快捷高效地宣传防治及疫情信息，教育引导广大群众戴口罩、勤洗手、拒热闹、少串门、不聚集、不信谣、不传谣。配备流动宣传车_辆，在城区和_个乡镇巡回播放疫情防控知识，确保宣传全覆盖、无死角。镇村党组织充分利用乡村大喇叭，组织党员当好播音员，以接地气、超硬核的乡音宣传疫情防控政策，提高了农村留守老人和孩子的疫情防疫意识。各社区党组织采取红袖章志愿者服务队等方式广泛宣传疫情防控政策。县融媒体中心通过录制和推送一系列_方言版的疫情防控微视频，使广大群众以喜闻乐见的方式接受宣传教育，使疫情防控由要我做转变为我要做。
三、精细化开展摸底排查，构筑横向到边、纵向到底的严密防线。各级党组织充分发挥政治优势、组织优势和密切联系群众优势，深入农村(社区)广泛动员群众、组织群众、凝聚群众，全覆盖开展摸底排查，构筑起群防群治抵御疫情的严密防线。各村党组织组织驻村干部、村社干部和部分党员组建党员突击队_个，采取乡镇干部包村、村干部包社、党支部+党小组等多种方式，逐村逐户摸排各村返乡人员和来永人员，准确掌握返乡人员基本情况，建立详细台账，确保村不漏社、社不漏户、户不漏人，特别是对重点人员实行一对一、人盯人管控机制，严格落实居家隔离_天措施。_镇将所有村社划分网格_个，组织镇村干部按照网格化管理模式深入农户家中开展防疫防控工作。_镇采取四包一(镇上包村领导、各村党支部书记、卫生院医生、护士共同管护)工作机制，对湖北来永人员紧盯看牢、实行重点管控。各社区党组织坚持以党建引领基层治理，注重发挥社区大党委作用，组织在职党员、社区工作人员、网格员等组建党员突击队_个，采取网格化管理、地毯式排查等方式，深入住宅小区、居民楼栋、商业门店等精细化做好疫情监测、排查、预警、防控工作，严格落实日报告、零报告制度，作到严防死守、不留死角，让党旗在防控疫情斗争第一线高高飘扬。
四、全方位落实重点管控，形成整体联动、严防死守的工作格局。县委切实加强对疫情防控工作的统一领导、统一指挥、统一行动，按照内防扩散、外防输入原则，充分发挥各部门职能作用，着力构建高效协同、上下贯通、整体联动、快速响应的工作格局。在全县_个交通要道出入口疫情监测点全部设立临时党支部，组织乡镇干部、公安干警、医疗人员中的党员组建党员先锋队，引导党员干部发扬吃苦耐劳、顽强拼搏精神，冲锋在第一线、战斗在最前沿，不间断做好对外来车辆、人员的排查登记和体温检测，做到一个党员就是一面鲜红的旗帜、一个支部就是党旗高高飘扬的战斗堡垒。按照一村一出入口原则在各村社入口设置临时监测点，农村党员主动请战，轮流值守严把路口，全面做好进村车辆和人员登记。县医院规范设置发热门诊病房和隔离病区，及时成立医疗救治专家组，推行党员责任区，争做最美逆行者，广大医护人员党员舍身忘我、无私奉献，长期坚守在疫情斗争最前线，为全县居民群众身体健康保驾护航。县文体广电和旅游局全面关闭图书馆、博物馆、美术馆等公共文化场馆，县市场监督管理局及时封停餐厅、网吧、影 院、茶楼、KTV等营业场所，县景区处临时关闭景区景点，县交通局对所有公交和出租车辆采取运行一趟消毒一次措施，坚决消除一切传染隐患，有效筑牢了全县群众生命健康安全的防火墙。
疫情期间防控工作总结报告 篇6
2011年风险管理部案件防控工作总结报告
今年以来，我部根据《××银行案件防控长效机制实施办法》、《××银行2011年案件防控工作方案》等文件精神，结合部门及条线工作重点，对授信业务风险及案件防控工作进行了持续学习与研究，认真梳理案件易发业务领域和风险管控薄弱环节，完善制度建设，加强全流程管理，持续开展员工教育、培训，继续深入开展案件风险排查，建立和完善案件防控的长效机制，防范授信业务案件与合规风险。现将相关工作开展情况报告如下：
一、案件防控工作组织推进情况
（一）明确案防重点，制定年度工作计划及整改规划 我部在年初对全年的授信风险管理条线案件防控工作进行了专题部署，在对2010年度案件防控工作进行总结的基础上，拟定了2011年风管条线案件防控工作思路与计划，严格落实案件防控各项工作内容，始终将案件防控工作贯穿于授信业务的日常管理和风险排查工作之中。同时，为建立整改长效机制，加强和完善案件防控工作，我部还制定了2011年风管条线案件防控整改规划，进一步明确并细化了全年案件防控工作的推进重点和主要实施内容。
（二）建立责任体系，明确责任目标
我部已形成由总经理领导，总经理室其他班子成员分别负责对口的二级部室、科室，各科经理负责本科员工，一级抓一级、一级盯一级的全员案件防控工作责任体系。我部负责人已于2010年底签订《××银行案件防控目标责任书（2011年度）》。2011年我部以确保不发生百万元以上大案、要案、力争杜绝百万元以下案件为案件防控责任目标，加强组织领导，落实内部责任追究机制。 （三）定期实施案防日常工作检查，开展相关知识学习与培训
我部认真贯彻案防办公室工作要求，按季对员工案防知识学习培训情况、新《银行业金融机构从业人员职业操守指引》“防范操作风险三十禁”、案件处置管理暂行办法等学习情况等若干日常工作内容开展检查，检查结果均已报送案件防控办公室。
另外，为增强部门案防知识学习的主动性，我部还制定了案件防控知识学习与培训计划，对学习与培训的内容、安排、组织方式、学习重点、实施要求等进行了明确。在具体落实上，部门根据计划安排，结合案防重点，每季下发学习通知至全体员工，要求有针对性地加强案防知识学习，以便更好地开展案防工作。
（四）确定案防重点关注名单，加大对被关注单位的指导和检查力度
我部按照《××银行2011年案件防控工作方案》的要求建立重点单位关注机制。根据日常工作实践，结合各项信贷检查情况，对授信业务经营与管理合规性相对薄弱、整改情况相对欠佳的经营单位，建立了《重点关注名单》，梳理了重点关注风险点，以便加大对被关注单位的指导和检查力度。相关名单已按季报送案件防控办公室。
（五）加强制度建设，规范业务操作，提高案件防控水平
2011年以来，我部继续以“三个办法、一个指引”贯彻落实为重点，以案件防控为目标，加强制度建设，进一步完善全流程管理。
1、结合贷款新规，完善我行制度，加强流程管控 一是对2010版作业规范在执行中遇到的问题、监管部门及我行历次检查和调研中发现的问题进行了针对性的修订和完善，陆续下发《××银行个人贷款业务作业规范（2011版）》、《××银行固定资产贷款作业规范（2011版）》、《××银行流动资金贷款作业规范（2011版）》。2011版作业规范增加了支付管理环节及支付管理岗职责，对部分业务环节的流程及职责进行优化及补充。修订后的三项作业规范进一步强化了贷款全流程管理，规范了各岗位业务操作，从制度及流程管控层面强化了案件风险防控。
二是针对上海银监局对我行“三个办法、一个指引”贯彻落实情况的检查意见，下发了《关于坚决贯彻落实“三个办法、一个指引”相关要求的通知》，提出严格落实整改、进一步夯实信贷管理工作、深入推进“三个办法、一个指引”贯彻执行的工作要求。
三是结合银监局监管意见，下发了《关于我行部分经营单位贷款新规违规问题的通报》，要求各分支行对照银监的现场检查意见，进一步加强落实整改与自查自纠；高度重视贷款新规，营造贷款合规文化；进一步改进和完善贷款基础管理要求；统一问责标准，加强内部问责。
四是下发《关于严格执行贷款新规，加快落实“三项工作”的通知》，要求各单位要严格执行“三个办法、一个指引”，尽职开展贷款三查，严格调查、审核、跟踪贷款用途及流向，防范信贷资金被挪用。同时，通知并要求强化贷后管理，加强资金流向的跟踪检查，防范贷款资金挪用。在开展贷后现场检查及日常走访时，要进行实地账务比对，核实企业检查用款是否与贷款合同约定用途一致；及时搜集能够证明信贷资金用途的有关凭据，确保贷款资金实际流向与合同约定贷款用途相符。发现挪用的要采取限期收回等措施予以整改。
五是下发《关于贯彻落实近阶段监管要求的通知》，在加强房地产信贷风险防控的要求中，明确提出要高度警惕商业地产风险，加强对商业用房抵押贷款、个人消费贷款等非住房类贷款的监测，加大对假合同、假按揭等违规行为和转按揭、加按揭等不审慎做法的打击力度。此外，还要求通过加强贷款支付与资金流向管理，严格防范信贷资金被挪用于发放网络贷款、民间借贷，并要求强化内部员工约束，防范其利用工作便利直接或间接参与融资性担保公司的违法违规活动。
2、加强操作风险管控，落实有效措施
一是为推进和加强我行操作风险管理，制定下发《××银行操作风险字典库（2011版）》，明确操作风险分类标准，在业务流程分析的基础上，对全行操作风险因子、操作风险事件、操作风险损失、操作风险点进行定义，识别和分类，构成操作风险识别和分类的字典式工具库。
二是为进一步规范个人征信业务操作，确保合规征信，制定并下发《××银行个人信用报告查询作业规范（2011版）， 按贷前、贷后、异议及信用卡特约商户实名查询等对征信业务进行规范。同时，向分支行重申“先授权，后查询”，严格遵循个人征信查询授权程序；“专人登记，定期核对”，做实个人征信台账的管理要求。
三是为规范我行票据业务的操作管理，下发《关于转发中国银行业票据业务规范的通知》，严格票据业务申请人资信状况及业务贸易背景真实性审核；要求分支行严格把好票据查询关，查询查复时做到“有疑必查，有查必复，复必即时，复必详尽”；及时完成商业汇票管理系统登记等。11月，根据银监会对多地票据案件情况通报，又进一步下发《关于关注票据业务风险加强票据业务管理的通知》，要求各经营单位完善风险内控，进一步提高票据业务操作中的风险与合规意识，严格按制度操作。要把好票据真实性查验审核关，防范假票风险的发生，在关注票据真伪和信用风险的同时，不得忽视其中蕴含的合规风险以及由于保证金来源不明、无效或权利障碍票据而产生的其他多种风险，对承兑业务采用保证金或定期存单质押担保的，须严查资金来源的合法性；严防无真实贸易背景，利用虚假资料开票、贴现，以及循环开票套取资金、套利；严控资金流向，防止贴现资金流入股市、期市、高利贷等领域。
四是下发《关于转发中国银行上海市分行违规与持无效贷款卡企业发生信贷业务情况通报的通知》，要求在贷前调查和最终放款前查询贷款卡状态，严禁与持无效贷款卡的客户发生信贷业务。严格执行《××银行企业信用信息基础数据库管理暂行办法》中关于贷款卡查询的规定，同时要求各经营单位针对存量信贷业务中是否存在给无效贷款卡客户办理业务的情况进行自查，如有发现要立即整改。
3、加强风险防范，推进案防长效机制建设
下发《关于转发进一步推进改革发展加强风险防范的通知》，在转发银监文件的同时，重点提出要推进案件防控长效机制建设，包括：加强合规内控建设；深入推进案件防控工作，严格落实案件防控目标责任制，认真执行《××银行2011年案件防控工作方案》，努力实现全年案件防控目标。
（六）结合外部案例及我行实际，及时发布案件风险提示
一是在2011年全行案件防控工作会议上通报了齐鲁银行伪造金融票证案，提示与会的各经营单位吸取该案件的教训，高度重视内控与案防工作，加强信贷流程精细化管理，重视操作风险管理，提高对低风险业务风险管理的重视程度并加强该类业务的风险排查。
二是以温州银行骗贷案为戒，下发了《风险提示》，要求各经营单位重视该案所暴露出的内控管理风险，梳理排查信贷管理中的薄弱环节，堵住漏洞，扎实防范信贷案件风险。同时提出四项管理要求：一是加强贷前调查，把好准入关；二是加强放款审核，确保抵押登记有效性；三是加强贷后监控，强化支付及贷后管理；四是加强人员管理，及时排查员工异常行为。
三是为加强票据承兑与贴现业务管理，防范案件风险，下发了《关于转发银行承兑汇票业务案件风险提示的通知》，要求各单位高度重视票据业务中的风险隐患，切实防范信用风险和操作风险；规范办理票据承兑、贴现、票据质押等业务操作流程。同时明确对票据业务中的违法违规行为，将按照《××银行员工违反规章制度处理规定（2011版）》等文件严肃查处；对涉嫌犯罪的，将移送司法部门处理。
四是为防范我行商业地产信贷风险，下发了《关于转发商业地产信贷风险提示的通知》，重申商业地产信贷风险管控要求：一是严格商业用房开发贷款风险管理；二是严格商业用房购房贷款风险管理；三是合理确定贷款期限和还款方式。
五是下发《关于转发钢贸企业授信风险提示的通知》，要求各经营单位迅速排查钢贸企业授信贸易真实性和贷款用途的合规性，重点关注信贷资金是否被虚假贸易套贷，挪用于投资、民间借贷等领域；同时要求严控操作性风险，落实内部风险管控措施；加强押品管理，严格执行放款核库的规范性要求，落实库存管理中账账、账实核对，以及每月至少一次巡库的要求，确保我行押品的真实对应，防止重复抵押的情况发生。
（七）“深化内控和案防制度执行年”活动落实推进 根据《关于印发的通知》要求，推进落实风险管理条线“深化内控和案防制度执行年”活动。结合相关工作重点，组织开展信贷领域大额贷款全覆盖风险排查和内控制度执行力检查（信贷基础管理检查），实施主动管理，提高内控执行力，强化对信贷业务风险、案件风险的防控。
（八）制定并下发《××银行信贷管理计分卡实施办法（试行）》
为进一步贯彻落实“三个办法、一个指引”，健全信贷管理机制，丰富管理手段，加强信贷业务全流程过程管理，增强信贷从业人员责任意识和制度执行力，我部制定了《××银行信贷管理计分卡实施办法（试行）》（以下简称《办法》），并于2011年11月1日在全行范围内下发。《办法》明确了计分项目与标准、认定、流程、分档处罚等管理要求，内容涵盖信贷业务“九环节”流程，适用对象包括信贷业务营销及管理和信贷业务评审审批、风险管理及资产保全等相关岗位的信贷从业人员。为促进制度的贯彻执行，我部牵头就办法开展了四个批次的系列培训宣传工作。培训对象涵盖所有经营单位、总行相关部室的积分管理对象、有关管理和操作人员。
二、开展案防教育、培训、员工异常行为排查等情况 （一）持续推进员工培训与教育
今年以来我部主要围绕基础管理、业务操作等案防重点环节，进行了15次专项培训，具体如下：
1、开展案防知识学习
我部认真贯彻案防办公室《关于进一步加强案件防控日常工作检查的通知》要求，制定了部门2011年度案件防控知识学习与培训计划，要求全体员工以科室为单位，对内网案防专栏、《合规简报》、银监领导案防工作讲话、案件处置管理暂行办法、重大突出实践报告办法等内容开展深入学习。其中，两次组织部门全体员工召开案防学习大会，培训内容包括《银行业金融机构案件防控知识问答》、《××银行案件防控警示教育读本》、新《银行业金融机构从业人员职业操守指引》、“××银行业机构防范操作风险三十禁”、内控“六个环节”和“四个禁止、一个公开”等。
2、组织专项业务培训
一是部内选派员工积极参加银监会等组织的反洗钱法规与实务、操作风险管理、信用卡业务监督管理等专项业务培训。
二是召集各经营单位风险管理部（组）负责人、分支行相关人员开展了信贷检查工作专题培训，组织学习了信贷检查工作的组织、程序、方法、要求及信贷基础管理年检查重点等，为提高分支行人员检查工作能力夯实了基础。
三是组织了新任风险管理干部专项培训及考试，进一步规范分支行风险管理干部管理，强化其履职能力和履职责任。各经营单位2010年至2011年新任风险分管行长、风险管理部（组）负责人共23人参加了包括风险管理政策与制度、对私信贷风险管理、授信审批、信贷风险监控等内容的专项培训，并进行了闭卷考试。
四是为确保《××银行信贷管理计分卡实施办法（试行）》得以顺利实施，组织开展相关培训，培训对象涉及总行相关部门、分支行信贷业务营销及风险管理各岗位人员。
五是为进一步规范个人征信系统查询操作，确保合规征信，组织分支行相关人员开展个人征信系统查询使用业务培训。
六是部内积极组织开展行业研究。组织阶段性行业研究交流和授信审批案例分析，部分分支行贷审人员同时受邀参与。
七是不定期为各分支行贷审岗等风险管理关键岗位提供由部内授信审批专业人员带教的在岗实习培训。
3、统一组织员工观看《××银行业案件防控警示教育片》 4、开展防火安全教育
部门及时对全体员工进行了防火安全教育，通过ppt等形式向全体员工传授火灾中自救要点和灭火器使用方法等，并认真组织全体员工参加安全保卫部的统一安排的消防演练。
（二）加强员工异常行为排查
我部根据《××银行员工行为失范预警排查暂行办法》，每月认真落实员工异常行为排查，由部门一把手负责，二级部负责人协同，工作落实到各科室，发动群众积极参与，实行齐抓共管。截至目前，排查未发现我部员工存在异常行为。
（三）加强关键岗位人员管理
我部关键岗位为风险管理部系统管理员，目前在岗员工1人，并于11月份实行了轮岗交流。
三、组织开展各类案件风险排查情况
2011年以来，我部先后组织开展了辖内2010年以来各项信贷检查发现问题整改情况的排查、大额存单质押贷款业务及大额存单相关的承兑汇票业务的风险排查、委托贷款全面风险排查、差别化住房信贷政策执行情况排查、抵质押物真实性排查、风险管理条线支付结算相关自查、票据业务合规性风险排查、信贷领域大额贷款全覆盖风险排查、负债业务等部分业务风险排查、土地抵押贷款风险排查、个贷不良排查、信贷基础管理专题大检查、对公信贷业务风险大排查等多项专项检查，同时将案件风险排查贯穿于“信贷基础管理年”检查工作之中。
（一）2010年以来各项信贷检查发现问题整改情况的排查
2011年1月初全行根据案件防控办公室《关于进一步做好案件防控工作的通知》有关要求，对2010年票据业务贸易背景真实性交叉大检查、基础管理检查、落实“有保有压”宏观政策后续检查、《固定资产贷款管理暂行办法》执行情况交叉检查、信贷资金违规流入股市检查、贷款分类偏离度检查、信贷档案管理检查、“三个办法一个指引”执行情况检查等各项检查中发现问题的整改情况的全面自查。
（二）大额存单质押贷款业务及大额存单相关的承兑汇票业务的风险排查
2011年1月中旬全行根据案件防控办公室《关于中国银监会提示内控风险及部署开展内控检查工作的紧急通知》有关要求，开展的对截至2010年12月末有授信余额的大额存单质押贷款业务及大额存单相关的承兑汇票业务的全面风险排查。在各经营单位自查的同时，我部对6家经营单位进行了现场抽查。
（三）委托贷款全面风险排查
2011年2月我部在全行范围内开展对截至2011年1月末有余额的对公、对私委托贷款的全面风险排查。在各经营单位自查的同时，我部对4家经营单位进行了现场抽查。
（四）差别化住房信贷政策执行情况排查
2011年4 月初为进一步贯彻落实差别化住房信贷政策，我部组织各经营单位开展对2011年1月27日至3月31日期间受理并发放的个人住房贷款差别化住房信贷政策执行情况自查。
（五）抵质押物真实性排查
2011年5月中旬在全行范围内开展对截至2011年4月末有授信余额的所有对公表内外授信业务的抵质押物真实性进行全面排查。
（六）风险管理条线支付结算相关自查
2011年5月我部配合会计结算部开展支付结算制度执行情况自查，各经营单位对2010年1月1日起票据业务支付结算执行情况进行了自查。
（七）票据业务合规性风险排查 011年6月末根据上海银监局《关于切实加强票据业务合规性管理和开展自查工作的通知》的要求，我部会同总行会计结算部、金融市场部、公司金融部，对各条线组织开展票据业务合规性自查。
（八）信贷领域大额贷款全覆盖风险排查
在年初排查的基础上，组织全行开展信贷领域大额贷款（单户5000万元及以上）梳理和全覆盖风险排查。排查范围为2011年6月底有余额的，特别是2009年以来新发放的对公正常类和关注类大额贷款。
（九）负债业务等部分业务风险排查
针对银监的专题提示，由我部牵头在全行范围内开展对负债、票据、债券结算代理、委托贷款、理财和收费等部分业务的风险排查。排查采取总行制定方案、各经营单位自查、总行相关主管部门抽查的方式进行。排查业务截至时点为2011年8月16日。
（十）土地抵押贷款风险排查
为规范土地抵押贷款管理，防范风险，我部组织开展相关检查。要求各经营单位严格按照有关法律法规、监管和行内规章制度要求，以土地抵押物的合法性、合规性、真实性为重点，对土地抵押贷款是否存在虚假登记、虚假供地、违规办理土地用途变更登记、将未取得合法土地使用权的土地进行抵押等问题逐笔进行梳理和风险排查。
（十一）个贷不良排查
在我部提出有关风险管控工作措施的同时，要求各单位对照包括关联贷款风险增加、借款人还款意愿淡薄、借款人还款来源为经营收入的，受近年来宏观经济紧缩影响，资金压力增大等在内的三大风险特征及相关管控工作要点开展的风险排查。
（十二）内控制度执行力检查（信贷基础管理检查） 2011年2月，我部下发了《××银行2011年风险管理“信贷基础管理年”工作指导意见》，要求各经营单位按季度开展滚动自查，对照全行工作重点和本单位问题清单，明确本单位全年检查重点，制定内部具体检查方案，实施检查，落实整改。总行根据问题清单组织实施“点对点”飞行检查，将案件风险排查工作贯穿于信贷检查之中。截止目前，总行已完成了13家经营单位的现场检查。
（十三）信贷基础管理专题大检查
本次检查采取总行组织分支行信贷业务骨干、审计部等人员组建检查组下查方式，按照差异化原则确定检查重点，专项对口细化分工安排，组织开展检查分类培训，根据检查方案要求，对13家经营单位本外币、表内外、对公对私授信业务实施抽样检查。检查内容主要包括五级分类、信贷授权执行及基础管理等方面。
四、案件风险的总体评估与分析
从目前多轮风险排查情况来看，均未发现案件或疑似案件。在排查过程中，各经营单位均采取了“边查边改”的措施，对发现的问题当场予以整改；不能整改的，均表示引以为戒，不再发生。通过持续、滚动的排查、分析、总结、反馈，查漏堵疏，进一步增强经营单位合规经营理念，不断提高其风险防控能力。
近期，我部拟将09年以来各项检查工作中发现的问题进行梳理，形成案例汇编，下发各经营单位学习，旨在增强信贷业务人员合规及风险防范意识，举一反三，避免屡查屡犯，提高风险管控水平和制度执行力。
对于排查中发现的部分经营单位流程精细化管理存在不足、制度执行与总行要求存在差距、业务操作上存在薄弱环节等问题，如：部分经营单位委托贷款签约、抵质押物管理与档案管理等操作环节存在问题；个别经营单位在“二套房贷”认定范围方面，未严格执行差别化住房信贷政策；部分经营单位存在的贷后管理薄弱、支付管理存在缺陷、审批条件未完全落实等问题，我部及时下达整改要求，以及采取有效的措施予以整改：
一是通过制度修订、风险提示等措施不断细化和重申管理要求，提高各经营单位经营与管理的合规性理念，如：我部今年对固贷、流贷、个贷三项作业规范进行了修订，进一步强化了贷款全流程管理，规范了各岗位业务操作；对他行发生的案件情况进行了风险提示，要求经营单位梳理排查信贷管理中存在的薄弱环节；针对委托贷款排查中发现的问题下发了《关于委托贷款风险排查情况的通报》及《关于重申委托贷款操作要求的通知》，重申委贷管理要求，提出相关管理建议；针对差别化住房信贷政策执行情况排查结果，发文重申相关规定，要求经营单位提高政策执行意识，从严执行相关政策。针对负债等部分业务排查结果，下发了《关于负债等部分业务排查情况的通报》，要求各经营单位要针对本次风险排查发现的问题，深入分析问题根源，对照各项业务的管理要求，由点及面地落实整改，加强合规管理，提高风险防控能力，并提出了包括加强制度执行、严格流程管理等在内的管理建议。
二是严格问责要求，明确处罚原则。如：对信贷基础管理年工作中发现的失职或存在严重敷衍塞责行为的相关责任人员进行问责。相关经营单位通过公示或退还、通报批评、诫勉谈话、书面检查、经济处罚、暂停业务审批或发放等手段对相关责任人员予以惩戒问责。
三是保持检查推进态势。在继续推进信贷基础检查工作的基础上，又于年底开展了信贷基础管理专题大检查、启动对公信贷业务风险大排查，将案件风险排查贯穿于“信贷基础管理年”检查工作之中。
四是开发系统管理功能，为信贷管理提供技术支持。如：CRMS系统中了增加委托贷款管理模块，实现对委托贷款委托人、借款人、授信合同等信息的管理。目前，该需求已经上线，将于明年初启动试运行；为提高报表统计的准确性，防控相关风险，加快报表电子化进程，先后提出涉农统计、Q20报表、贷款发放旬报、G0107\0103等报表开发需求，逐步取消手工上报。目前，除G0103/07与贷款发放旬报正处于开发中，其他报表需求已基本上线投产；在执行贷款新规方面，根据我行贷款新规的实际管理情况，先后提出并完成CRMS新规信息查询优化需求、支付方式金额拆分需求、贷款支付方式“机控”需求、中长期贷款合同整改管理需求。实现CRMS对贷款支付、中长期合同整改统计与管理的支持，规范操作，降低操作风险，并提高统计准确性。
五、案件防控工作的总结和经验
根据我行案件防控有关文件，我部认真贯彻落实有关工作要求，积极开展深化内控和案防制度执行年活动，加强人员管理教育、管理，梳理内控及案防制度，推进重点领域的案件防控，不断完善内控及案防制度体系，组织学习，认真梳理案件易发业务领域和风险管控薄弱环节，继续深入开展案件风险排查，及时分析、总结经验。
（一）继续强化人员管理，不断地抓好全员案件防控知识教育，强化全员法制观念，做好部内员工异常行为排查工作。同时，关爱部内员工的工作和生活情况，及时为有困难的员工提供帮助，增强团队凝聚力。
（二）继续加强制度建设，适时更新现有制度，提高规章制度的时效性。加强制度的解读及培训，通过制度规范业务操作流程，明确风控要点、岗位职责，提升风险管理条线员工的合规意识、风险意识，提高经营单位规章制度的执行力。
（三）继续加强授信业务风险排查和整改工作，不断健全管控机制，指导督促分支行规范一系列风险管控机制和业务流程管控要求，推进形成良好的风险管理文化，提高操作风险防控能力。
通过案件防控各项工作，风险管理条线不断加强思想认识、强化制度执行、优化业务流程、提高基础管理，内控理念深入人心，风险防控能力不断提高。下阶段，我部将继续深入贯彻案防办公室的工作要求，做好包括强化人员管理、抓紧案防知识教育、加强信贷管理制度建设、保持信贷检查推进态势在内的各项工作，并及时梳理总结工作过程中获得的经验。
总行风险管理部
二Ｏ一一年十二月十九日